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专利引文创建及其检索应用(下) 　　被引文献 　　要想使引文检索能够真正得到最有效的使用，对引文是如何被加入到专利中的有些了解是有所帮助的。本节将描述不同的引文类型，是由谁将这些引文加入到专利中以及为什么要增加引文信息。 　　1.什么是被引文献 　　专利申请中列出的关于现有技术的参考文献可以是任何形式的已公开文献，而不仅限于专利文献。被引文献通常在专利说明书扉页上以专利文献著录项目识别代码(INID码)“56”表示。 　　被引文献可能是商品目录、仅以网络或电子形式出版的文献、专利文献、电话簿、期刊、书籍、会议报告、产品说明书、科技词典或百科全书的条目。被引文献可以是任何语言的。 　　非专利参考文献常常会被数据库生产商忽略，而且即使数据库中包含非专利参考文献，若非是全文文本形式的，也很难对其进行检索。很多数据库根本就不包含非专利参考文献。在esp@cenet数据库中，会赋予非专利被引文献一个“XP”号，并且有一条引用／被引用链接记录。不同技术领域对此可能有不同的做法。 　　遗憾的是，数据库商将日本专利摘要(PAJ)被引文献看作是非专利文献一样对待，使其在很多数据库中无法被检索到。原因在于审查员需要分辨其引文是否日本特许情报机构提供的英文专利摘要中的引文。 　　发明人引用的参考文献通常出现在专利说明书的第一部分，因此只有在全文检索时才能找到。 　　2.谁能在专利中加入被引文献 　　与在科技文献中不同，被引文献可出于不同原因、在不同时间、由不同的人加入到专利文献中。被引文献可由发明人在申请前加人，或由审查员在审查过程中加入。引文还可由第三方在专利期限内其他时间(授权前或EPO的9个月授权公示异议期期间)加入。 　　发明人引用的参考文献出现于专利说明书中的“发明背景技术”、“现有技术”或“技术现状”部分，使申请人简要指出其发明与现有技术的不同。这些参考文献阐述了该发明与在先专利之间的差异并展示了该发明的新颖性。 　　另一方面，审查员会进行专利检索以查找影响该发明权利要求保护范围的现有技术。审查员引文代表了与该发明要求保护的技术领域最接近的现有技术。 　　审查员不需要找到全部相关技术，通常会在发现一些破坏或限制该发明授权的参考文献后停止检索。事实上，这是EPO规定的检索所需的最少文献量。 　　审查员所加参考文献可被视为专利局为检索人员提供的增值信息。在对主题进行简要判定后，IPC、ECLA、USCLA或JP FI terms分类号被加入到专利申请中。被引文献则由审查员在深入检索后加入。检索可能要花费一两天时间，在一些相对复杂的技术领域内(如生物技术)则可能要多达4天。 　　3.被引文献：不同的专利局处理方式不同 　　各专利局处理专利引文的方式各不相同，了解这些差异能帮助指导检索和理解不同结果。例如：从一个具有英国优先权的PCT申请中找出同族专利，查阅欧专局、美国专利商标局和日本特许厅在审查和授权过程中的所引文献。 　　US5670791：“具有照片响应区的照片响应装置包括共混聚合物”。该专利族具有4个直接成员：WO、EP、US和JP申请。发明人在说明书中引用了US5247190和5篇非专利文献(4篇期刊论文及1本书中的章节)。 　　US5670791引用了2篇专利文献(US5247190，US5350459)和6篇非专利文献。 　　JP4053590(已授权)引用了3篇专利文献(U$5350459，US5247190，US5331183)。 　　WO／EPAl(申请引用了1篇专利文献(相对权利要求1、15、17，US5350459为“x”)和2篇非专利文献(1个“x”和1个“A”)。 　　表4主要涉及除美国专利商标局和esp@cenet外采用专利族方法的数据库，这是因为它们是各专利局引用和提交历史的重要资料来源。审查员往往引用所收藏的专利文献和使用母语的专利，这就是使用专利族进行引文检索和分析的原因之一。 　　Esp@tenet对当前查看的文献列出了被引文献，但未同时给出来自全部同族专利的引文。例如，查阅US5670791，其著录项目页仅仅给出了两篇专利引文(US5247190、US5350459)，未给出非专利参考文献。但查阅知，被引文献包括一篇专利文献(US5350459)和两篇EPO标识为XP(XP000578123、XP000578122)的非专利文献。日本文献不能查阅。 　　4.美国专利中的被引文献 　　美国专利商标局是首个对专利授权前现有技术审查过程中发现的参考文献进行引用的专利局。美国局公开两种类型的被引文献：发明人引文和审查员引文。自1947年2月起，美国授权专利的扉页上给出了被引文献列表(INID56)。2001年，美国专利商标局