FDI对我国中小企业技术进步影响的分析以工业企业为例.doc

FDI对我国中小企业技术进步影响的分析——以工业企业为例 《经济N}a008年第5期●经济观察 摘要:文章首先回顾了国内外关于外商直接投资技术外溢效应 的研究成果,分析了我国吸引外商直接投资的概况及中小企业在我国 经济发展中的重要地位.随后,采用全要素生长率和索洛剩余来衡量 技术进步,利用1996—2005年我国中小工业企业的相关数据,实证分析 了FDI对我国中小工业企业技术进步的影响.结果表明,FDI对我国中 小工业企业技术进步存在一定程度的正面作用,但作用不大.独资企 业和加工贸易比重上升,某些地区利用FDI引进的技术含量层次不高, 科技投入水平不高以及中小企业自身存在的问题都是FDI对中小企业 技术进步影响不显着的原因.文章认为,我国的中小工业企业到底能 在多大程度上模仿,学习,消化外商企业的生产技术和管理方式,归根 到底还是取决于我国企业自身的吸收能力.因此,注重我国人力资本 的投入,积极引导FDI,提高对中小企业技术密集型产业的投资比重,形 成有效的竞争机制是促进外商投资技术外溢的关键所在. 关键词:FDI全要素生产率索洛剩余技术进步 中图分类号:F124.3文献标识码:A 文章编号:1004—4914(20o8)O5—053一O3 外商直接投资(FDI)大规模进入发展中国家不仅给东道国带来了 大量的经济发展所必需的外汇资金,还带来了有助于产业升级的技术. Findlay曾指出,伴随着来自于发达国家的外资公司在发展中国家的进 入,技术转移和技术外溢将会随之发生.这些外资公司把他们先进的 技术转移在东道国的子公司,与此同时这些转移的技术也能够给当地 经济提供各种各样的外溢效应.中国的外商直接投资,不仅为东道国 带来了资金等有形资源,还为其带来了技术,管理技能等无形资源,更 重要的是通过技术外溢效应促进了东道国的技术进步,这将直接影响 着中国技术创新体系的发展,其对国民经济快速稳定增长发挥着越来 越重要的作用.中国今后经济增长的关键,主要是全要素生产率 (TFP).TFP综合体现了一国的技术进步率与技术贡献率,对于我们考 察一国的技术进步率提供了一个很好的分析问题的方向. 近年来,中小企业在我国经济发展中的重要地位和作用已逐渐为 人们所认同,而FDI技术外溢到底对我国中小企业技术进步有什么样 的影响呢?影响是否显着呢?本文将用实证的方法对这些问题进行分 析,并试图探讨进一步扩大FDI技术外溢的有效途径.这对我国中小 企业进一步利用技术外溢来进行技术创新活动,有着重要的理论价值 和现实意义. 一 ,有关FDI技术溢出效应的文献概述 跨国公司的技术转移理论讨论最早可以追溯到2O世纪6O年代初. MacDougall在分析外商直接投资的一般福利效应时,第一次把技术的扩 散效应视为外商直接投资的一个重要现象.在他开创性的研究之后, 涌现出了大量的实证研究成果.比较有代表性的包括:Cav(1974)的 研究,他利用扩散的生产函数来检验FDI变量与东道国生产率之间的 关系,发现对于澳大利亚的制造业来说,FDI存在显着的技术外溢效应. 此后,出现了Globerman(1979)对加拿大的研究;Blomstromamp;Per,~n (1983),Blomstrornamp;Wolff(1994)和Kokko(1994,1996)对于墨西哥的 研究;以及Kokko(1996)对于乌拉圭的研究等等.上述研究都发现了显 着的外溢效应.亚洲地区也是理论界研究的重点.Basant和Fikkert (1996)利用印度1974--1982年度厂商问数据的研究表明,技术的溢出 对印度当地厂商Ramp;D是非常重要的一种补充;另外,Lall(1980)也发现 FDI对于印度的卡车制造业有着技术外溢效应. 同时,也有部分学者的研究不支持FDI对东道国经济的技术溢出. ●余文娟李晓钟 例如:Aitkenamp;Harrison(1999)对于委内瑞拉的研究;Haddadamp;Harrison (1993)对于摩洛哥的研究都发现不存在显着的技术溢出效应.而Chen (1999)及Liu(1997)对于中国台湾的实证研究也认为,FDI在中国台湾 的技术外溢效果并不明显,甚至为负. 近年来,有关FDI技术溢出效应方面的研究也逐渐成为国内学者 关注的热点,对FDI技术溢出效应的的定量分析也有了较大的进展. 例如:秦晓钟(1998)通过建立扩展的生产函数模型,分别利用行业和地 区的横截面数据,验证了FDI对我国企业存在着明显的外溢效应.江 小涓(1999)认为,外贸经济的贡献体现在对GDP增长,技术进步和产业 结构升级,扩大出口和提升出口商品结构,增强研究与发展能力的贡献 等许多重要的方面.外商投资企业不仅自身使用先进技术,而且通过 技术外溢效应,对国内企业的技