（四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務-日盛金控首頁.pdfVIP

（四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異情形及原因 運作情形(註1) 與金融控股公司治理實務 評估項目 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 一、金融控股公司股權結構及股東權益 符合 （一）由本公司發言人及代理發言人負責處理股東建議或糾紛等問題，如涉及股 （一） 金融控股公司是否訂定內部作業程序 V 務及法律問題時，均請股務代理機構或法務部門協助說明或處理。 處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜， 並依程序實施？ V （二）本公司股權相當集中，董事會主要法人股東持股比率已逾六成，與股東關 （二） 金融控股公司是否掌握實際控制金融 係良好，得隨時掌握控制。 控股公司之主要股東及主要股東之最終控 制者？ V （三）已依金控法、證交法及銀行法之相關規定，建置利害關係人系統，隨時檢 （三） 金融控股公司是否建立、執行與關係企 查交易對象是否為利害關係人，並依法令規定執行相關作業。另本公司之 業間之風險控管機制及防火牆機制？ 負責人、大股東、關係企業及利害關係人等授信及授信以外之其他交易行 為皆依金控法第44及45條等相關規定辦理。本公司內部並依循上 開法 律規定訂立「 日盛國際商業銀行股份有限公司依金控法第44 條對利害關係人辦理授信辦法」、「 日盛金融控股股份有限公司辦理金融 控股公司法第46條應申報與揭露作業辦法」及「 日盛金融控股股份有限 公司暨其子公司與利害關係人為授信以外交易作業規則」等規章執行辦理。 二、董事會之組成及職責 運作情形(註1) 與金融控股公司治理實務 評估項目 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 V （一） 金融控股公司除依法設置薪資報 （一）本公司於民國98年股東常會已依法令及章程之規定選任三名獨立董事，並 酬委員會及審計委員會外，是否自願設置 成立審計委員會及薪資報酬委員會。並未設置其他功能性委員會。 其他各類功能性委員會？ 符合 （二） 金融控股公司是否定期評估簽證會計 （二）本公司定期每年評估一次聘任會計師之獨立性。每年度委任簽證會計師均 V 師獨立性？ 取得會計師及其查核小組人員出具獨立性聲明書以供本公司審計委員會及