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能力与发展 ——阿马蒂亚·森的“能力方法”在发展经济学中的应用 王艳萍 （中国传媒大学博士后） 中文摘要：1998年诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚·森首先创立了“能力方法”的分析框架，并把发 展定义为人类能力的扩展和自由的增进。森的“能力方法”对联合国的人类发展报告产生了重大影响。在 森的基础上，“能力方法”得到了一定程度的拓展。森的“能力方法”对我国发展计划和政策的制定具有一 定的借鉴意义。 关键词：能力、能力方法、发展 众所周知，阿马蒂亚·森是由于其福利经济学方面的杰出贡献而获得1998年诺贝尔经 1 济学奖的。事实上，森更主要的是一位发展经济学家。多年来他一直致力于对发展中国家 的经济政策以及发展路径等问题的研究。马克·布劳格曾说过：“发展经济学是森（除了福 2 利经济学以外）的另一个具有持久兴趣的领域”。森将“能力方法”应用于发展经济学领 域，使其发展理论比福利经济学理论具有了更强的可操作性。 一、“能力方法” 森于20世纪80、90年代提出了他的“能力方法”的框架。森的能力方法是指用“个人 在生活中实现各种有价值的功能的实际能力”来评价生活质量（Sen,1993）。这种方法所要 回答的问题不是“某个人是不是满意”，也不是“某个人能够支配多少资源”，而是“某个人 实际能够做什么或处于什么状态”（Nussbaum,2000）。 森的“能力方法的核心概念是功能（functionings）和能力（capabilities）”（Sen, 1995, p266）。“功能”是一个人在生活中的活动或所处的状态（doingsandbeings）。它与经济学中 常用的“商品”（commodities）一词涵义不同。一个人拥有某种商品却不能保证他获得相应 1 森的福利经济学包括社会选择理论、福利测量、贫困以及不平等程度的度量以及贫困与饥荒形成机制的分析等方面。 2 马克·布劳格：《20世纪百名经济学巨匠》，中国经济出版社，1997，第270页。 1 3 4 的功能。例如，骑车是一种功能。有自行车的人不一定是为了骑行，或者不一定会骑。功 能与商品又有一定的联系。功能可以通过一个人使用商品的能力而得到实现。骑车这一功能 需要满足一个人会骑车、有车可骑、路况可供骑行等若干条件才能实现。因此，物质条件只 是实现功能的条件之一。一个人的成就取决于他（她）能否“使现有的物品发挥作用”。 5 “能力”是一个人能够实现的各种功能的组合。这些功能组合由人们所能够做到的一 系列活动项目所组成，或由“良好的营养状况，避免疾病带来的死亡，能够阅读、写作和交 流，参与社区生活，公共场合不害羞等所组成”（Sen,1990,p126）。能力大小反映个人在这 些组合中进行选择的自由度，它代表了“一个人在不同的生活中间做出选择的自由”（Sen, 1992,p40）。“能力是指一种最基本的自由，即一个人所拥有的能够给他带来何种生活的选择 范围。”（Dreze andSen,1995,p10）。 6 缪尔鲍尔（Muellbauer）用图表概括了森的能力方法。笔者在此基础上稍做了修改，得 出了“能力方法”的基本框架。如下图所示： 一个人实现 自由、生活 功能性 物品功能的 物质特性 物品 水平、福利 活动 能力 自然、社会 能力 人的特性 以及政治环