期货从业人员资格考试-期货法律法规.doc

期货法律法规9 一、单项选择题 (在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求) 1、期货交易应当在依法设立的( ? ?)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 ? ?A．期货交易所 ? ?B．期货公司 ? ?C．证券交易所 ? ?D．证券公司 2、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( ? ?)承担。 ? ?A．李某 ? ?B．甲期货公司 ? ?C．期货交易所 ? ?D．甲期货公司和李某 3、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( ? ?)。 ? ?A．变更法定代表人 ? ?B．设立或者终止境内分支机构 ? ?C．变更注册资本 ? ?D．变更住所或者营业场所 4、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( ? ?)。　　A．营业执照 ? ?B．书面合同　　C．责任自负承诺书 ? ?D．风险说明书 5、期货交易应当采用( ? ?)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 ? ?A．公开的集中交易 ? ?B．公开的分散交易 ? ?C．不公开的分散交易 ? ?D．不公开的集中交易 6、期货交易所、期货公司应当按照( ? ?)的规定提取、管理和使用风险准备金。 ? ?A．国务院 ? ?B．中国银监会 ? ?C．中国期货业协会 ? ?D．中国证监会和财政部 7、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( ? ?)承担。 ? ?A．该会员 ? ?B．期货公司 ? ?C．期货业协会 ? ? D．期货交易所结算中心 8、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由( ? ?)批准。 ? ?A．国务院银行业监督管理机构 ? ?B．国务院期货监督管理机构 ? ?C．中国期货业协会 ? ?D．中国银行业协会 9、我国期货交易的交割，由( ? ?)统一组织进行。 ? ?A．期货交易所 ? ?B．中央登记结算中心 ? ?C．期货业协会结算中心 ? ?D．交割仓库 10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( ? ?)。 ? ?A．交易保证金 ? ?B．风险准备金 ? ?C．结算担保金 ? ?D．结算准备金 11、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( ? ?)、业务资料和其他有关资料。 ? ?A．审计报告 ? ?B．税务报告 ? ?C．经营计划 ? ?D．财务会计报告 12、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是( ? ?)。 ? ?A．制定或者修改章程、交易规则 ? ?B．变更住所或营业场所 ? ?C．交易系统的升级改造 ? ?D．设立期货交易所的分所 13、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( ? ?)。 ? ?A．期货保证金监督管理机构 ? ?B．期货保证金第三方管理机构 ? ?C．期货保证金审计机构 ? ?D．期货保证金安全存管监控机构 14、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( ? ?)、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 ? ?A．立即破产 ? ?B．停业整顿 ? ?C．就地解散 ? ?D．限期清算 15、期货公司的( ? ?)不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 ? ?A．交易软件、财务软件 ? ?B．杀毒软件、财务软件 ? ?C．结算软件、杀毒软件 ? ?D．交易软件、结算软件 16、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( ? ?)。 ? ?A．谈话 ? ?B．责令具结悔过 ?C．提示 ? ?D．记入信用记录 17、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( ? ?)和协调配合机制。 ? ?A．信息共享 ? ?B．定期互访 ? ?C．联席会议 ? ?D．沟通交流 18、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( ? ?)。 ? ?A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 ? ?B．任用不具备资格的期货从业人员 ? ?C．挪用客户保证金 ? ?D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险 19、关于期货交易所，下列表述错误的是( ? ?)。 ? ?A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 ? ?B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理 ? ?C．申请设立会员制期货交易所时，