华泰定级考试二.doc

营销人员定级公共在线练习 您的得分:66, 恭喜你通过此次练习。 练习设置人:汤国玮 分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 ? 单选题 1.?按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。??1分??已自动评判 ??A.??交易权限 ??B.??交易场所 ??C.??账户用途 ??D.??开立主体 ?? 学员答案：B???? 标准答案：B ????学员得分：1分 ? 2.?按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。??1分??已自动评判 ??A.??证券交易所 ??B.??证券公司 ??C.??商业银行 ??D.??中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 ?? 学员答案：D???? 标准答案：D ????学员得分：1分 ? 3.?按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。??1分??已自动评判 ??A.??按竞价决定 ??B.??按抽签决定 ??C.??按价格优先 ??D.??按时间优先 ?? 学员答案：B???? 标准答案：B ????学员得分：1分 ? 4.?比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。??1分??已自动评判 ??A.??股票基金 ??B.??债券基金 ??C.??混合型基金 ??D.??衍生工具基金 ?? 学员答案：A???? 标准答案：D ????学员得分：0分 ? 5.?采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。??1分??已自动评判 ??A.??柜台委托 ??B.??传真委托 ??C.??自助委托 ??D.??网上委托 ?? 学员答案：A???? 标准答案：A ????学员得分：1分 ? 6.?当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。??1分??已自动评判 ??A.??股息 ??B.??红利 ??C.??资本利得 ??D.??利息 ?? 学员答案：C???? 标准答案：C ????学员得分：1分 ? 7.?证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。??1分??已自动评判 ??A.??客户招揽 ??B.??产品及服务销售 ??C.??客户服务 ??D.??客户促成 ?? 学员答案：B???? 标准答案：A ????学员得分：0分 ? 8.?根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元。??1分??已自动评判 ??A.??0.01 ??B.??0.02 ??C.??0.03 ??D.??0.04 ?? 学员答案：A???? 标准答案：A ????学员得分：1分 ? 9.?关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。??1分??已自动评判 ??A.??投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 ??B.??投资者通过委托经纪商来进行证券交易 ??C.??投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 ??D.??投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令 ?? 学员答案：C???? 标准答案：C ????学员得分：1分 ? 10.?我国《证券法》的核心旨在（）。??1分??已自动评判 ??A.??保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 ??B.??扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 ??C.??打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 ??D.??为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 ?? 学员答案：A???? 标准答案：A ????学员得分：1分 ? 11.?下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。??1分??已自动评判 ??A.??从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 ??B.??编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 ??C.??贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 ??D.??拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 ?? 学员答案：D???? 标准答案：D ????学员得分：1分 ? 12.?证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。??1分??已自动评判 ??A.??管理人 ??B.??托管人 ??C.??份额持有人 ??D.??监管人 ?? 学员答案：C???? 标准答案：C ????学员得分：1分 ? 13.?下列（）环节实际上起到了投资者教育的作用。??1分??