基础真题一.doc

基础真题一 (1/160)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A总成本B实际价值C总发行金额D票面总值 (2/160)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险 (3/160)股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。 A股息率固定优先股票B股息率可调整优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票 (4/160)下列债券中信用风险最小的是（ ）， A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券 (5/160)在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。 A个人投资者B机构投资者C社保基金D保险公司 (6/160)投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。 A一次B分次C多次D按阶段 (7/160)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是 A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约 (8/160)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A30日B15日C45日D10日 (9/160)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。 A权证上市数量+行权比例×担保系数B权证上市数量×行权比例+担保系数 C权证上市数量×行权比例×担保系数D权证上市数量/行权比例×担保系数 (10/160)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。 A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人 (11/160)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 A5%B10%C15%D25% (12/160)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。 A证券的收益性指证券投资一定能盈利B债券期限不具有法律约束力 C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期证券 (13/160)可以在规定的一系列时点行权的是（）。 A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权 (14/160)我国规定封闭式基金的收益分配（）。 A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80% B每年不得少于两次C每年不得少于一次D每年不得少于三次 (15/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。 A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D熊猫债券 (16/160)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。 这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A上市公司B会员C交易活动D发行活动 (17/160)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。 A投资者B风险C年龄D品种 (18/160)我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A5%B8%C10%D20% (19/160)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A收益权B财产权C物权D股东权 (20/160)依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪 (21/160)投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。 A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金 (22/160)金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A交易所（或期货清算公司）B对方C期货公司D证监会 (23/160)股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。 A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东 (24/160)买方在交付期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为 A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权 (25/160)股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率 (26/160)中证行业