期货从业法律法规冲刺班2.ppt

THE END 谢谢 观看 期货法律法规 冲刺班 主讲老师：卢 瑜 期货投资者保障基金管理暂行办法 本部分属于部门规章及规范性文件，难度较小、占分比值5分左右 期货投资者保障基金管理暂行办法 一、制定本办法目的及根据——了解 二、期货投资者保障基金的内涵理解 （理解记忆、单选题） 例题．期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A．期货交易所 B．证券交易所 C．期货公司 D．基金管理公司 第一章 总 则 三、保障基金筹集、管理、使用原则（重点掌握、多选题） 1、筹集原则：取之于市场、用之于市场。 2、中国证监会集中管理、统筹使用。 3、管理和运用原则：公开、合理、有效。 4、使用原则：保障投资者合法权益和公平救助，实行比例补偿。 第一章 总 则 一、保障基金的账户（了解） 二、保障基金的资金来源（重点掌握、多选题、案例题） 1、启动资金 2、后续资金来源包括： 3、缴纳规范 第二章 保障基金的筹集 例题．期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。 A．月度 B．季度 C．半年度 D．年度 第二章 保障基金的筹集 四、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形：（重点掌握、多选题、案例题） (一)保障基金总额达到8亿元人民币； (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 第二章 保障基金的筹集 五、其他资金来源（重点掌握、单选题、判断题） 1、鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财严。 2、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 第二章 保障基金的筹集 一、管理主体和管理原则（注意细节知识、多选题居多） 资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 第三章 保障基金的管理和监管 例题．期货投资者保障基金的资金运用限于( )。 A．银行存款 B．购买国债 C．中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券 D．中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式 第三章 保障基金的管理和监管 二、保障基金的监管（重点掌握、单选题） 1、财务监管 2、业务监管 例题．期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货交易所 D．期货公司保证金监控中心 第三章 保障基金的管理和监管 一、保障基金使用的情形（理解、单选题居多） 例题．期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．财政部 D．期货公司保证金监控中心 第四章 保障基金的使用 二、期货投资者的保证金损失的补偿原则（重点掌握、多选题、综合案例题） (一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万 元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿 (二)对每位机构投资者的保证金损失在l0万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。 第四章 保障基金的使用 三、期货投资者的保证金损失补偿的规范（重点掌握、多选题） 五项、参照精讲班讲义理解记忆 例题·在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照( )补偿规则进行保障基金补偿。 A．个人和机构投资者 B．个人投资者 C．保证金损失的90％ D．机构投资者 第四章 保障基金的使用 罚则部分历年考试涉及少、考生不应花太多时间记忆。 一、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的处罚（一般性掌握、单选题、判断题） 二、期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的处罚。（一般性掌握、单选题、判断题） 第五章 罚 则 三、对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为 （一般性掌握、单选题、判断题） 第六章 附 则 本办法自2007年8月1日起施行。 第五章 罚 则 THE END 谢谢 观看