期货从业法律法规冲刺班3.ppt

例题．未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。 A．理事长、副理事长 B．董事长、副董事长、董事会秘书 C．监事会主席、监事会副主席 D．总经理、副总经理 第六章 监督管理 四、交易所收益的运用——掌握、判断题 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 第六章 监督管理 五、期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：——重点掌握、多选题 年度财务报告； 季度和年度工作报告； 六、期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项：——重点掌握、多选题 第六章 监督管理 例题．发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B．期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D．中国证监会规定的其他事项 第六章 监督管理 七、证监会监管措施：——重点掌握、多选题 例题．中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。 A．限制会员资金划转 B．限制会员开仓 C．移仓 D．强行平仓 第六章 监督管理 简单掌握、考试涉及较少，一般每年2道题左右、但记忆难度大，建议学员不要花太多精力在此 第七章 法律责任 五、专门委员会——掌握、多选题 例题．会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交 割、（ ）等专门委员会。 A．会员资格审查 B．纪律处分 C．调解 D．财务和技术 第一节 会员制期货交易所 六、经理层——重点掌握、细节知识易出单选题、判断题 1、交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过 两届。 2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 3、总经理行使下列职权：——理解记忆、多选题 13项 第一节 会员制期货交易所 例题．下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（ ）。 A．审查批准风险准备金的使用方案 B．拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C．审查批准期货交易所对外投资计划 D．拟订期货交易所财务预算方案、决算报告 第一节 会员制期货交易所 4、总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。 5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 第一节 会员制期货交易所 一、股东大会 （一）股东大会行使下列职权——理解记忆、多选题 7项 （二）股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（单选题、判断题） 第二节 公司制期货交易所 二、董事会 期货交易所设董事会，每届任期3年对股东大会负责。 （一）董事会行使下列职权：——理解记忆、多选题 17项 （二）董事长 1、设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。（单选题、判断题） 第二节 公司制期货交易所 2、董事长行使下列职权：——理解记忆、多选题 3项 3、副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。（单选题、判断题） 第二节 公司制期货交易所 例题．公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 A．1至2人 B．1人 C．2人 D．2至3人 第二节 公司制期货交易所 （三）董事会会议（单选题、判断题） 1、董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 2、董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 三、专门委员会（了解） 第二节 公司制期货交易所 四、独立董事（掌握、单选题、判断题） 1、公司制期货交易所应当设独立董事。 2、独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。 五、董事会秘书（掌握、单选题、判断题） 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。 董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事