公共管理视角下的个体工商户放松管制分析-analysis on deregulation of individual industrial and commercial households from the perspective of public management.docx

第一章绪论一、研究背景与研究意义（一）研究背景政府管制存在和发挥功能的正当理由是市场失灵，市场机制本身存在许多难以解决的问题，需要政府干预加以治理。但是，市场机制难以通过“看不见的手” 的有效调节，使市场主体追求自我利益最大化行为的同时在客观上实现社会公共利益，即使通过政府干预这只“有形的手”的调节，可能也难以实现这一点。西方国家政府管制模式在其运行过程中，在履行市场监管功能、塑造自由公正的市场竞争秩序的同时，也逐渐暴露出一系列问题和弊端。正是在这一背景下，20世纪80 年代的新公共管理改革运动一个核心的内容就是放松管制和管制改革运动。作为市场经济主体之一的个体工商户数量在中国全部市场经济主体中占了绝大多数的比重，解决了1亿人的就业，提供了大量的城市居民生活服务，如“菜篮子”、餐饮、零售等行业，牵动了千家万户的居民生活。此外，个体工商户还担当了小型制造业的主体，广大业主凭借辛勤的劳动和巨大的创造力，参与庞大的工业产品分工，为市场提供价廉物美的低级工业产品，为提升中国出口工业品的市场竞争力发挥了重要作用。但个体工商户这一有着天然优势的小型市场主体近年来数量发展缓慢，政府在行政许可、行业准入、行政收费、工商税收、融资政策等方面的管制措施对个体工商户的发展存在不同程度的制约，导致个体工商户没有发挥起点低、灵活性强、适应性好的优势，阻碍了一部分民众的创业冲动。这与中国完善市场经济体制，建立自由公正的市场竞争秩序的良好愿望有所差距。当今世界各国之治道变革，无论西方国家的放松管制，还是社会主义国家的取消指令性计划，无不显示强制行为作为政府治理手段的局限性，对个体工商户的管制亦然。中国自2008 年9 月1 日起，在全国统一停止征收个体工商户管理费和集贸市场管理费。取消“两费”后，政府职能逐渐从管制型到服务型职能的转变，特别是随着中国市场经济的深入发展，政府职能如何转变，以及采取何种方式实现对个体工商户的有效管理是实现政府职能转变面临的主要问题和关键。本文将从“两费”停收背景下以及中国个体工商户发展面临的实际问题为出发点，将从价值理念、制度和手段三个方面，集中探讨如何转变政府职能以实现对个体工商户的有效管理。（二）研究意义1、理论意义首先，放松管制是政府职能转变的一种具体方式，对个体工商户放松管制展开研究，有助于深化对政府职能理论的认识，同时对于实现政府职能转变具有重要的理论借鉴意义。其次，对个体工商户展开放松管制的研究，有助于进一步认识到中国个体工商户发展的现状和存在的问题，有助于从理论上进一步探讨政府与市场，政府与社会之间的关系，以及如何处理好这些关系，为实现政府与市场、社会之间的和谐相处、相互促进提供理论指导。再次，对于放松管制后政府管理策略建议的研究也将深化对个体工商户的管理研究，也从理论上论证了这些策略的可行性，从而为个体工商户管理实践提供理论依据和基础。此外，还有利于进一步丰富和完善服务型政府相关理论，进一步拓展服务型政府理论的新视野。2、现实意义学界和民间常常将个体工商户混同与私营企业，但它与私营企业既有联系又有显著的差别，本文尝试将个体工商户单独列出加以深入研究，分析其在发展过程中面临的实际问题以及“两费”停收背景下政府放松管制、转变职能过程中所面临的实际挑战，并提出解决这些问题的相关建议和对策，一方面，有助于指导政府实现职能转变，实现政府放松管制方式和手段的创新，从而有利于政府在实践过程中正确处理政府与个体工商户关系，也有助于完善政府的服务体系，树立起政府的良好形象；另一方面，有助于进一步规范个体工商户的行为，促进个体工商户健康发展，以充分挖掘个体工商户在容纳就业、活跃发展以及促进经济发展和创新型社会形成的积极作用。二、国内外研究综述（一）国内研究评述随着中国市场经济的发展，个体工商户逐渐成为社会主义市场经济的一个不可或缺的部分，他们的存在为经济和社会发展，方便人民群众的日常生活需要，增加就业、活跃经济、维护社会稳定做出了重要的贡献，因此也引起了人们的重视，也开始对他们的身份、地位、权利及发展状况从行政许可、经济学、法学方面展开了深入的研究。1、行政许可的视角行政许可制度是指行政机关普遍地禁止公民从事某一活动,但又根据需要和具体环境允许某个或某些公民从事该活动的制度。1主要是由核准权、拒绝权、中止权、变更权、吊销权等几种权力结合而成。它是现代公共管理制度中唯一把强力控制和灵活适用结合起来的手段。2目前行政许可制度对于个体工商户管理主要从以下几个方面进行研究：（1）登记以及市场准入范围方面，这一方面的研究主要集中在对于个体工商户的市场准入制度方面的探讨，包括注册登记、注册资金、时限、地点、公示、个体工商户名称等登记过程中的基本问题以及经营范围的有关限制。3近期，一些学者也围绕取消“两费”，政府逐渐放宽准入制度限制进行了深入研