公众参与专利评审机制分析-analysis of public participation in patent evaluation mechanism.docx

独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本论文属于必威体育官网网址□，在年解密后适用本授权书。不必威体育官网网址□。（请在以上方框内打“v”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日1 绪论1.1 研究背景及意义当前，世界各国的专利申请量在急剧地增加，而专利质量却在持续下降，专利质 量问题越来越引起人们的重视，成为近年来研究的热点问题之一。虽然专利质量在 不同的语境下所指称的内容不同，但综观专利质量相关问题，其主要方面还是专利 效力问题，或者说专利效力不确定带来的有关问题。尽管专利效力的确定可以通过 授权后的异议、无效宣告、法院诉讼等途径来解决，但这些事后解决的方式费时费 力、成本高昂，导致大量的低质量或者无效的专利并不能通过这些繁琐的程序得以 消除，而这些有问题的专利将对创新产生阻碍和威胁。可见，一些事后解决专利效 力问题的方法并不十分有效，而决定专利效力的关键环节——专利审查才是解决问 题的根本所在。所以，从专利审查入手，严格专利审查标准，提高专利审查质量， 才能从源头上、有效地避免无效专利被授权，从而解决专利质量问题。 专利审查质量、授权专利的稳定程度事关实施专利制度的严肃性。专利局能否有 效、准确地贯彻专利审查规则对发明人和社会公众利益均有着重大影响。国务院发 布的《国家知识产权战略纲要》的专项任务中提到“按照授予专利权的条件，完善 专利审查程序，提高审查质量，防止非正常专利申请”。由于科技进步飞速发展，加 之审查成本和效率的制约，我们不可能寄希望所有授权的专利都是合乎标准的。然 而，由于专利审查的重要性，不断提高审查质量始终是各国专利审查机构的工作重 心之一。随着专利申请量的急剧增加，各国努力增加审查员的数量，通过教育培训 等提高其业务素质，扩充和提高检索手段，在一定程度上有利于确保和提高授权专 利的质量。但是，当前专利申请只涉及申请者和专利局，而其他可能拥有与该申请 应该加以考虑的现有技术相关信息的公司或其他各方都不允许参与其中。专利局之 所以对旧创意授予专利，是因为它的审查资源不足，也因为它并不擅长发现与申请 有关的现有技术的信息，特别是在新的、快速发展的技术领域中（Adam Jaffe , Josh Lerner, 2004）。可见，专利审查的特点决定了审查环节存在着信息不足，并且这种信息不足不能通过增加审查员的数量和提高其业务水平来解决，也不能从专利申请者方面有效获得，只能通过增加流入专利局信息的其它方法来弥补。Beth Simone Noveck（2006）也认为，信息的获得是专利质量问题的关键（症结），造成低质量专 利的原因至少部分是因为信息的不足，其它改革（包括提高创造性标准、授权后异 议等）都不能解决信息不足的问题，而借助集体的智慧可有效解决此问题。 由于专利审查的核心是对新颖性和创造性的审查，而这两者的审查都是以现有技 术为基础，因此专利局信息不足主要表现为现有技术相关信息的不充分。近年来， 为了避免在国外已通过公开使用、公开销售等方式为公众所知的技术在我国被授予 专利权，修改后的专利法将专利授权标准由“相对新颖性”改为“绝对新颖性”。 取消对现有技术的地域性限制，明文规定现有技术是指申请日以前在国内外为公众 所知的技术。这一修改使得专利局应该获得的现有技术的信息量大大加大了。更为 重要的是，这大大加大了现有技术充分检索的难度。如何在审查中落实这一授予专 利权的标准，如何才能做到对国内外现有技术进行有效检索，是我国专利审查面临 的一个巨大的挑战。如此一来，我国专利局信息不足的问题将更加突出，有必要重 点研究如何解决审查中现有技术信息不足的问题。 目前，就发明专利而言，信息不足问题突出，并且这种信息不足不能通过专利 局（审查员）和申请人来解决，必须借助第三方即普通公众的参与，因此有必要研 究在专利审查中引入公众参与的机制问题。美国等国家的学者正在积极探讨在网络 条件下公众参与专利评审的问题，且美国、日本、澳大利亚等国正在进行着公众专 利评审的试验项目，这些都为我国研究相关问题提供借鉴和基础。其实，我国现行 专利法也有第三方参与的