第十一章巿场失灵与微观政策.ppt

第十一章 市场失灵与微观经济政策 第一节 垄断与反垄断政策 第二节 外部性与政府管理 第三节 公共物品与公共资源 第四节 信息的不完全和不对称 微观经济学小结 前言 前述各章的微观经济理论，旨在论证一个核心命题：在完全竞争市场条件下，个人的理性行为将导致资源配置的帕累托最优。然而完全竞争市场的假定条件是如此地理想和苛刻，以致于现实中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能导致资源的有效配置。 总的来说，竞争性市场失灵有四种基本情况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。市场失灵的存在，是政府进行微观经济干预的基本理论依据。 第一节 垄断与反垄断政策 前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。在实际经济生活中，西方国家也是自由竞争与垄断同时存在。一方面存在大量自由竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端。 一、垄断与低效率 1、垄断会降低资源配置效率 产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。 图形分析 如图所示，横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线；同时假定平均成本总是等于边际成本，即：AC=MC。垄断厂商的利润最大化要求边际收益等于边际成本，因此，厂商的均衡点是（Pm，qm）。显然，垄断价格Pm高于边际成本MC。 如图所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者愿意支付的单位产品价格超过了生产者的单位成本，因此，存在有帕累托改进的余地。帕累托最优位置在点a，在那里，产品价格等于边际成本，对应的产量为q*，价格为p*。在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形PmP*Gb，整个社会的福利却增加为PmP*Gab。这样，即使弥补了垄断厂商的全部利润损失以后，消费者剩余仍增加了三角形bGa部分。 分析结论 垄断厂商的市场均衡明显不符合社会帕累托标准。其后果是：过少的资源被配置在垄断市场，反过来，相对过多的资源被配置在其它非垄断市场。 举例： 我们假定，一个社会有两个生产者—— 食品生产者和服装生产者，其中，食品生产者拥有垄断势力。因此，食品生产者选择边际收益与边际成本相等的产出量，并以比竞争性市场更高的价格出售较少的产出。较低的产出意味着食品生产的边际成本较低。同时，多出来的生产投入品将被配置到生产服装上去，从而使得服装生产的边际成本上升。结果，边际转换率会下降，结果是生产出太少的食品和太多的服装，出现经济的无效率。 2、垄断容易形成“X非效率” 莱本斯坦(H. Leibenstein)认为，在垄断企业的大组织内部，存在着资源分配的非效率性，即“X非效率”。 这主要是因为，一般来说，能获得垄断利润的企业组织庞大，面临的市场竞争威胁很小，因此，企业内各利益集团追求各自集团利益的行为与企业整体目标不合，致使企业的效率下降。 “X非效率”主要体现在三个方面；一是在企业经理层中存在过高的代理成本；二是由于企业经济效益与每个职工工作努力程度的关系模糊，导致激励机制弱化；三是由于管理层次增加，导致组织、管理费用增加。 3、垄断可能限制技术创新 有的西方经济学家认为，一旦垄断形成后，竞争的压力就大大减少了，从而推动技术创新的动力也相应减弱。 二、寻租理论 传统垄断理论的局限性：着重分析的是垄断的“结果”，而不是获得和持续垄断的“过程”。 寻租活动：为获取和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的活动， 从理论上来说，单个寻租者的寻租代价要小于或等于垄断利润或垄断租金。 寻租行为产生的根源 寻租行为产生的根源在于垄断可以获取超额利润。因此厂商为了获取或维持垄断地位，会通过各种方式寻租。 寻租的危害 单个或整个寻租活动的经济损失往往大于传统理论中的纯损三角形。 1、浪费资源。 2、滋生腐败。 三、对垄断的公共管制 1、所谓自然垄断，是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断的基本特征，一是固定资本投资巨大；二是呈现规模报酬递增。铁路、航空、邮电、煤气、供电供水等公用事业大多具有自然垄断的特征。 2、对于自然垄断部门，如果政府准予自由进入，虽可以加强市场竞争，但由于市场需求限制，企业难以取得规模经济效果，巨大的固定投资可能被浪费。因此，对这一类部门，政府采用管制的方法来抑制垄断行为，其中主要是