西部利得中证500等权重指数分级8.PDF

西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金基金合同 西部利得中证500 等权重指数分级 证券投资基金基金合同 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金基金合同 目 录 1. 前言 3 2. 释义 5 3. 基金的基本情况 13 4. 基金份额的分级与净值计算规则 15 5. 基金份额的发售 19 6. 基金备案22 7. 西部利得中证500 等权重份额、西部利得中证500 等权重A 份额与西部利得中证 500 等权重B 份额的上市交易24 8. 西部利得中证500 等权重份额的申购与赎回27 9. 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结与解冻36 10. 场内份额配对转换39 11. 《基金合同》当事人及权利义务41 12. 基金份额持有人大会49 13. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序59 14. 基金的托管62 15. 基金份额的注册登记63 16. 基金的投资65 17. 基金的财产71 18. 基金资产估值72 19. 基金费用与税收79 20. 基金的收益与分配82 21. 基金份额折算83 22. 西部利得中证500 等权重A 份额与西部利得中证500 等权重B 份额的终止运作.93 23. 基金的会计与审计95 24. 基金的信息披露96 25. 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 103 26. 业务规则 107 27. 违约责任 108 28. 争议的处理和适用的法律 109 29. 《基金合同》的效力 110 30. 其他事项 111 2 西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金基金合同 1. 前言 （一）订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》 当事人的权利与义务，规范西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）运作。 2 、订立本基金合同的依据是依照 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销 售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 证券投资基金信息披露内容与格式准则第6 号《基金合同的内容与格式》及其 他有关规定。 3、订立本基金合同的原则是在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者 及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《西部利得中证500 等权重指 数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 （二）《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文 件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文 件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基 金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合 同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 （三）本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并