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非上市公众公司相关
监管制度简介
非上市公众公司监管部
2014年3月
内容提要
一 非上市公众公司的基本概念
二 非上市公众公司的制度特色
三 200人公司的公开转让和定向发行
四 下一步重点工作
2
一、非上市公众公司的基本概念
(一) 非上市公众公司的法理基础和法源
(二) 非上市公众公司的概念
3
一、非上市公众公司的基本概念
股份有限公司
公众公司 非公众公司
上市公司 非上市公众公司
4
一、非上市公众公司的基本概念
(一)非上市公众公司的法理基础和法源
法理基础:公众公司因其行为或自身情况,涉及到公众利益,
具有外部性,关系到金融市场秩序和社会稳定,所以需要监管机构
代表公权力介入到公司的监管中去。
法源 : (1)2006年 《证券法》第十条
(2 )《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和
非法经营证券业务有关问题的通知》(国办
发[2006]99号)
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一、非上市公众公司的基本概念
(二)非上市公众公司的概念
★ 《非上市公众公司监督管理办法》
第二条 本办法所称非上市公众公司,是指有下列情形
之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司:
(一)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;
(二)股票公开转让。
6
一、非上市公众公司的基本概念
形成路径 是否在三板挂牌
公开转让 挂牌
定向转让 不挂牌
定向发行 可挂牌,也可不挂牌
三板挂牌公司 不挂牌
公司
7
二、非上市公众公司的制度特色
(一) 非上市公众公司的制度体系
(二) 非上市公众公司的制度特色
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二、非上市公众公司制度特色
(一)非上市公众公司的制度体系
公司法、证券法
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