不用看书通过期货考试系列－法规－6“司法解释”.ppt

期货法律法规 喻 猛 国 金鹏期货经纪有限公司 法律法规科目：共170道题目 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；24 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；18 判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；15 不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个）8 主要内容 期货交易管理条例 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货从业人员管理办法 董事、监事和高管任职资格管理办法 期货从业人员执业行为准则 主要内容 期货公司风险监管指标管理试行办法 中间业务（IB）业务 金融期货结算业务办法 司法解释 刑法修正案 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 法释【2003】10 号 （2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过 2003年6 月24 日最高人民法院公告公布 自2003年7月1日起施行） 为了正确审理期货纠纷案件，根据①《中华人民共和国民法通则》、②《中华人民共和国合同法》、③《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。 一 、一般规定 第一条 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 第二条 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 二 、 管 辖 　　第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。 　　第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 　　因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 　　第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 　　第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。 　　高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 三、 承担责任的主体 　　第八条 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 　　第九条 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 　　第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 三、 承担责任的主体 第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。 　　第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。 　　客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 四、无效合同责任 　　第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： 　　（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的； 　　（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的； 　　（三）违反法律、法规禁止性规定的。 四、无效合同责任 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 　　第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。 　　该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括①交易手续费、②税金及③利息。 五、交易行为责任 第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 　　第十七条