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核安全案例分析质量保证案例部分 机械院核设备安全与可靠性中心 赵元龙 二O O六年六月 案例分析的方法 案例分析采用的方法 根据描述的细节及各种信息，采用监查中 使用的分析思路和方法，从存在的客观事 实和证据出发，寻找是违反法规HAF003 哪个章节的管理要求，该章节的基本控制 要求是什么，事实是如何违反这些基本要 求的？对于法规和导则没有规定的要求， 要慎重对待。看大纲概述的有关章节和条 文是怎么规定的，如果也没有，看行业惯 例——公认良好的行业实践准则是什么？ 监查的方法是根据存在的客观证据，寻找大纲中实际活动不符合程序和文件规定的现象，其要点包括： 1，掌握法规、标准和大纲程序的基本要求和规定； 2，寻找违背法规、标准和大纲程序基本要求的确切事实和证据，不能凭印象和感觉，要有确确实实的证据，事实要清楚，证据要确实，并且不是孤立的、偶然的失误 3，要将存在的事实与法规、标准和大纲程序的条款相对照，指出存在的客观事实违反了哪个条款的要求，要求是什么？实际状况又是什么？一对照，清清楚楚。 4，要善于归纳和将存在问题定位到违反哪个要素的哪个环节的哪个条款，或法规、标准的哪一章、哪一节、哪一条？ 教材中几个案例的分析 教材P53的案例1 某设备制造厂制定的质量保证大纲（概述） 已经通过营运单位审评认可。但在实施中 发现如下问题：1.有的质保工作没有部门 去实施。经查，在质保大纲（概述）中职 责划分不清楚，没有明确规定由哪个部门 负责实施。2.该大纲（概述）中没有包括 其制造过程中所需的焊接和无损检验等特 种工艺的控制措施，因而这些工艺实施时 没有得到应有的控制。 存在问题 1，营运单位的采购控制存在缺陷，对于设 备承制单位没有经过认真的审查，连职责 划分不清楚，有的质保工作没有部门去实 施以及没有描述焊接和无损检验等特种工 艺的控制措施的质保大纲（概述）也轻易 就地认可了，将一个很可能是不合格的制 造单位确定为合格供方，留下了隐患；体 现在： （1）营运单位的物项和服务控制程序中没有体现HAF003§6.1.2“为保证质量采购要求必须包括下列方面”的（5 ）…要求 承包者或分包者提出符合本规定有关条款 的质量保证大纲—首先是职责明确的大纲， 其次或进一步是其工艺过程控制一章应有 焊接工艺的控制及特种工艺人员的控制， 制造单位的质量保证大纲概述的第8章如果 没有规定这些控制就不满足HAF003§8.1 的要求，也不符合HAD003/08 §3.4工艺评 定的做法（前天讲过） ，这样的大纲文件 怎能轻易认可？ （2）营运单位的物项和服务控制程序形同 虚设，写归写，做归做，根本不当一回事， 虽然有规定但不执行，一是供方评定人员的素质不行，二是企业没有质量意识。 2，制造单位的文件控制存在缺陷，不完善 的质保大纲（概述）（职责描述缺失，工 艺过程控制描述不合要求）在内部审查时 审查人没有提出意见加以完善，说明文件 控制程序的实施流于形式（签字），或者 审查人不胜任大纲概述的审查，人员安排 不当。 其它与教材案例的分析一样。 教材P.54的案例2 某核承压设备制造厂，在某反应堆压力容器接管——接管安全端异种金属焊接中，焊缝出现质量问题。经查，焊丝的质量是导致问题的原因之一。在焊丝Inconel-690的采购过程中，先后与国外两个供货厂家进行了接触，厂家A生产的Inconel-690焊丝是国际上公认比较好的，而厂家B在国际上没有知名度。在价格上，厂家A的焊丝比厂家B每公斤贵10美元。比较后，该制造厂选择了厂家B。在验收过程中，该制造厂第一次派了一名焊接技术人 员进行源地验收，发现强度性能不满足要 求后拒收。第一次由于签证原因没有派人进行源地验证的试验见证，后期派一位普通采购人员到国外进行了文件记录确认，验收人员没有发现焊丝质量证明文件中存在不符合验收技术要求的问题，就签字认可。这批焊丝的使用导致该焊缝出现质量问题。 这是一个有些人可能知道的案例，焊接材料性能不好是其中一个问题，就采购失控 来分析是适当的，问题很明确，不用多说。该制造厂选择厂家B 而不选择厂家A 就违反了HAF003采购控制一章§6.2.1 “必须将被评价的供方按照采购文件的要求提供物项和服务的能力作为选择供方的基本依据”的规定；在供货方不理想的情况下，第一次源地验收，发现强度性能不满足要求后拒收就应敲响警钟，最好终止合同，改成厂家A供货，在未作第一次源地验收的情况下应严格执行焊丝的进厂复验，不合格退货。 教材P.55的案例3 某核设施施工单位从社会上招进名持证焊工，因施工工程急需，只是在简单进行质保讲解后就投入焊接，施焊时经常产生焊缝气孔严重超标的不符合项，经原因分析，当时正值雨季，焊条可能未按要求烘干所致，但调查表明焊条在二级库内是