环境管理体系国家注册审核员考试培训课件（审核知识）.pptVIP

2007.6.29 方圆标志认证集团有限公司 第二篇环境管理体系审核知识 第一章环境管理体系审核概论  第一节 环境管理体系审核与GB/T19011标准 1.1 GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》简介 1.1.1 GB/T19011-ISO19011产生背景 国际标准的发展趋势： 管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段 两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便 经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核结合起来 1.1.2 GB/T19011-ISO19011的结构和内容 GB/T19011-ISO19011标准共分为7章： 前言 ISO 前言 1.?范围(a.b.c.d) 2.?规范性引用文件 3.?术语和定义 4.?审核原则 5.?审核方案的管理 6.?审核活动 7.?审核员的能力和评价 1.1.3 GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用 特点： 具有广泛的适用性 采用过程方法和PDCA的基本方法和原则 强调了审核方案管理的作用 关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价 采用图示和实用的帮助 作用： 提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础 规范审核管理要求 为提高审核活动的有效性指出了途径 为审核的管理和实施的持续改进提供指南 有利于认证机构向组织提供增值服务 为建立管理体系的组织提供审核指导 可作为审核实施的培训教材 1.1.4 GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义 GB/T19011-ISO19011标准中共包括14条术语，包括： 3.1审核 3.8审核员 3.2审核准则 3.9审核组 3.3审核证据 3.10技术专家 3.4审核发现 3.11审核方案 3.5审核结论 3.12审核计划 3.6审核委托方 3.13审核范围 3.7受审核方 3.14能力 第二节 环境管理体系审核的类型 1.2.1 审核的概念 定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。 注1： 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织 的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格 声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核 活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2： 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合 审核”。（一体化审核） 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方 时，这种情况称为“联合审核”。 理解： ⑴ 审核的特点： 系统性 独立性 文件化 ⑵ 审核目的： 评价满足要求或准则的程度 ⑶ 审核的对象： 产品、过程、管理体系 ⑷ 审核的类型 1.2.2 审核的分类 ⑴ 按审核委托方分： 第一方审核 第二方审核 第三方审核 ⑵ 按第三方认证审核实施的时间划分： 第一阶段审核、第二阶段审核 监督审核 再认证审核 ⑶ 特殊情况下的审核： 结合审核 联合审核 第三节 审核委托方和受审核方 1.3.1 审核委托方和受审核方的定义 1.3.1.1 审核委托方 定义：要求审核的组织或人员。 1.3.1.2 受审核方 定义：被审核的组织。 1.3.2 审核委托方的职责 提出审核要求 规定审核目标 与审核组长共同确定审核范围和审核准则 评审和确认审核计划 评审和批准审核范围的变更 接受审核报告,并决定报告的分发范围 对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证 1.3.2 受审核方的职责 ? 将审核的目的和范围通知有关人员 ? 指定陪同人员 ? 提供审核所需的资源 ? 参加首末次会议和审核中的有关沟通 ? 配合审核员实现审核目的 ? 制定并实现纠正措施计划,报告实施验证情况 第一节 审核原则 — 与审核员有关的原则（三项） 道德行为：职责的基础； 公正表达：真实、准确地报告的义务 职责素养：在审核中勤