质量体系内部审核部门检查表内容.ppt

通常各部门审核内容 一、最高管理者 1、通过何种途径了解ISO9000认证？ISO9000认证的意义是什么？ 2、为什么要做ISO9000认证，期望达到什么样的效果？ 3、ISO9000是一个什么类型的标准？ 4、推行ISO9000的程序是什么？ 5、ISO9000质量管理体系运行以来取得的成绩及存在的问题是什么？是什么导致了这些问题？ 6、外包过程是如何控制的？ 一、最高管理者 7、资源是否满足要求？如何配备资源？是否出现过由于资源不足影响向顾客提供满意产品的情况？ 8、在生产和服务过程中如何体现“以顾客为关注焦点？” ——谁是你的顾客？谁是你的竞争者？ ——顾客的需求和期望是什么？如何了解 ——顾客未来的需求和期望是什么？如何满足 ——能否例举一个顾客满意的例子，顾客满意的测量结果是否完成本公司制订的目标？ 一、最高管理者 9、质量方针和质量目标是什么？制订的依据是什么？如何保证职工能够理解质量方针？ 10、质量目标是否被分解？如何保证质量目标的顺利完成？所有的质量目标中哪个目标是最难完成的？为什么？采取什么措施？ 11、如何策划质量管理体系？ 12、是否删减ISO9001标准条款？为什么要删减？ 13、如何设立本公司的组织机构、其职责权限是如何划分的？ 一、最高管理者 14、是否任命管代，管代是管理层的人员吗？其职责？ 15、如何进行内部沟通？沟通的主要内容是什么？如何评价沟通的效果？举例说明在什么范围内沟通？如何向组织内部传达满足法律法规要求和顾客要求的重要性？ 16、通过何种方式获得并识别适用的法律、法规要求？ 17、为何进行管理评审，多长时间进行一次？管评有效吗？如何判定质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。最近一次管评中你决定了什么改进方向？ 二、办公室 1、本部门的人员素质及基本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 二、办公室 7、文件控制（4.2.3） ——查文件审批记录 ——查文件登记表 ——查文件发放记录 ——问评审更新文件时机 ——查外来文件控制 ——查文件是否经过修改，修改记录 ——文件是否受控 ——工作现场是否有失效、作废的文件 二、办公室 8、记录控制（4.2.4） ——是否编写了记录控制程序 ——标准中“（见4.2.4）”之处是否都编写了记录 ——记录是否均有唯一标识 ——记录是否均有保存期限，期限是否合理 9、QMS策划（5.4.2） ——本公司QMS文件的数量和广度是如何策划的 ——现有QMS是否能够满足生产和服务的需求 二、办公室 10、协助总经理进行管理评审（5.6） ——管理评审的程序是什么？ ——如何进行管理评审记录 ——如何判断质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性 ——一次管评结束应保存什么样的管评记录 ——查管评记录 ——管评后的纠正和预防措施是否得到有效的实施和保持 二、办公室 11、人力资源（6.2） ——是否有关于人力资源文件化的要求 ——本公司的人员任职资格是如何界定的 ——特殊工种如何控制，是否具备必要的资格。 ——是否有人员培训要求及本年度人员培训计划 ——是否按计划实施培训 ——培训效果是如何验证的 ——本公司员工是否都经过培训，是否存在未培训合格上岗的现象 ——日常工作中是如何考核员工的综合素质的 ——员工招聘和解雇的要求，是否发生过招聘和解雇的情况，招聘人员是如何考核的？ ——是否对临时人员进行控制，是否经过培训合格后上岗？ 二、办公室 12、如何协助销售部进行与产品有关要求的评审，在评审时本部门的职责是什么？ 13、改进（8.5） ——持续改进质量管理体系的依据是什么 ——如何评价质量方针的有效性 ——如何保证质量目标的落实实施 (接下页) 二、办公室 ——内部审核（和/或外部审核）的不符合项是否得到有效的处理，纠正和预防措施是否得到实施并验证有效 ——对顾客满意、产品的符合性、过程的符合性、供方是否进行有效的统计分析，是否制定必要的预防措施并落实实施 ——管理评审是否有效实施，纠正和预防措施是否得到实施并验证有效。 ——查产品不符合、体系不符合、顾客抱怨（投诉）、供方不符合的处理记录，并验证其有效性。 三、生产部 1、本部门的人员素质及基本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 三、生产部 7、基础设施（6.3） ——生产环境能