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第7章 市场失灵与政府干预 【学习目的】 熟悉市场失灵的概念、垄断的定义以及对垄断的管制，掌握公共物品的定义、特点，公共物品供求的特殊性，掌握外部性的概念、种类、解决政策及科斯定理，了解不对称信息与风险的关系。 【学习重点】 垄断与市场失灵；公共物品与市场失灵；外部效应与市场失灵；政府在解决市场失灵中的作用。 【学习难点】 政府在解决市场失灵中的作用。 第7章 市场失灵与政府干预 7.1 市场失灵 7.2 政府干预 7.3 风险、不对称信息与市场行为 7.4 本章小结 7.1 市场失灵 市场能够使资源得到有效配置时需要的条件是：第一，所有的产品和劳务都在市场交易；第二，边际收益呈递减的；第三，市场是完全竞争市场。在这些假设成立下，资源配置是有效率的，即所谓的“市场成功”。反之，则会出现“市场失灵”。 7.1.1 市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制无法有效率地分配商品和劳务，不能导致资源有效配置的情况。怎样才是资源的有效配置呢?西方经济学家认为：如果在不损害其他人经济福利的情况下，以不可能再找到资源使用的其他方法来增进任何一个人的经济福利，这就是资源的有效配置，也称为帕累托最优。 7.1 市场失灵 7.1.2 市场失灵的原因 导致市场失灵的原因主要有：公共物品、外部性、垄断等。 (一)、公共物品 1、公共物品的定义 公共物品是具有极端正外部性的特殊产品，也称为公用品和共用品，是指这样一种产品，即每个人对它的消费并不减少任何其他人也消费这一产品的机会。公共品是指社会正常存在与发展所必需的，而个人又无力独自提供(无论他是否自愿)，而必须由社会最具权威和影响力的公共机构(如国家或政府)负责组织提供的具有社会性的物品或服务。 7.1 市场失灵 2、公共物品的特征 公共物品的两个经济特征使其有别于私人物品。这两个特征是非排他性和非竞争性。 (1)、非排他性。排他吐是指某个消费者在购买并得到一种商品的消费权之后，就可以把其他的消费者排斥在获得该商品的利益之外。私人物品具有排他性。 (2)、非竞争性。竞争性是指消费者或消费数量的增加引起的商品生产成本的增加。私人物品大都具有竞争性。 3、公共物品与市场失灵 公共物品一般由政府负责提供，因为私人不能提供或由私人提供会导致低效。政府对公共物品的最优供给量又是多少呢? 7.1 市场失灵 私人物品的最优供给是由市场需求和市场供给的均衡决定的。如果已知公共物品的需求曲线和供给曲线，也可像私人物品一样，可求出公共物品的均衡价格和均衡数量。 从供给的角度来看，生产公共物品与私人物品并没有任何区别。因此，公共物品的供给曲线也可以由生产公共物品的边际成本曲线来表示。 从个人的角度来看，对应于某一特定的价格，消费者选择使自身效用为最大的公共物品的需求量。 公共物品没有能够实现资源的有效配置，导致市场失灵。 7.1 市场失灵 (二)、外部性 1、外部性的定义 外部性是指经济行为直接影响到了当事人以外的其他个人和企业，给其他个人和企业造成有利影响或不利影响，而当事人又并没有因此得到补偿或承担成本的状况。 2、外部性的种类 按照其性质，可以将外部性分为正的外部性和负的外部性。 (1)、正的外部性是指经济行为对其他个人和企业产生有利的影响，但引发有利影响的个人和企业并没有得到补偿，而得到有利影响的个人没有支付成本，企业也没有支付成本的状况。 7.1 市场失灵 (2)、负的外部性是指经济行为对其他个人和企业产生不利的影响，但引起不利影响的个人和企业并没有支付成本，而遭受不利影响的个人和企业也没有得到补偿的状况。 3、外部性与市场失灵 当存在负的外部性时，社会成本大于私人成本。造成具有不利外部影响的商品产量过高，社会资源的配置是不合理的，市场的调节失灵。当存在正的外部性时，社会收益会大于私人收益。造成具有有利外部影响的商品产量过低，社会资源的配置同样也不合理。 简言之，当存在外部性时，无论是有利的外部性，还是有害的外部性，市场都不能保证追求个人利益的行为使社会福利趋于最大化，都会引起市场失灵。 7.1 市场失灵 7.1.3 垄断 1、垄断的定义 垄断的定义有狭义与广义之分。 狭义的垄断是指一家企业控制一个行业的全部销售量，且没有替代品，即只存在唯一卖者的市场类型。这是市场类型中的一个极端，现实生活中很难找到。 广义的垄断是指一个或几个企业控制一个行业的全部或大部分供给的情况。这种情况在现实中较普遍地存在，一般情况下说的垄断都是此意。 7.1 市场失灵 2、垄断与市场失灵 完全竞争市场是最有效率的。垄断是反竞争的，其效率是最低的。主要表现在: ①垄断企业提供的产量小于社会需求量，造成了社会损失； ②垄断企业在技术使用方面缺乏效率，垄断企业缺乏降低成本和进行技术创新