制度经济学第四章：企业理论.ppt

新制度经济学 第四章 企业理论 中国地质大学经管学院 海鸣 博士 第四章 企业理论 第一节 企业的本质与边界 第二节 企业产权理论 第三节 公司治理 第四节 企业家与企业 第五节 中国国有企业改革 第一节 企业的本质与边界 一、企业的概念 有特定生存空间、有独立的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定利益目的而进行生产（包括劳务的生产）的生产经营组织。 企业的特点： 1、企业是生产组织。 2、企业必须是独立的财产主体。 3、企业是按一定规则组织起来的。 4、企业总有一定的利益目的。 第一节 企业的本质与边界 二、企业的本质与边界——新古典经济学观点 （一）企业的本质 强调企业是以向市场提供商品和服务的“生产者”的身份存在的，企业的唯一目的是实现利润最大化。 （二）企业的边界 对企业边界的分析等价于对企业规模的分析 企业的规模唯一取决于生产的技术水平，企业的最优规模将由长期平均成本曲线的最低点决定。 第一节 企业的本质与边界 三、企业的本质与边界——新制度经济学观点 （一）科斯观点 1、企业的本质 企业和市场一样，作为经济协调的工具和资源配置方式而存在。 企业作为一种资源配置方式存在的原因在于市场利用价格机制配置资源是存在交易费用的，其中最明显的交易费用就是发现相关价格的耗费。 2、企业的边界 企业配置资源并不是免费的，而是存在组织成本。 资源最优配置的条件：利用市场价格机制配置的最后一单位资源的边际成本等于利用企业配置的最后一单位资源的边际成本。 第一节 企业的本质与边界 随着所配置资源数量的增加，企业组织成本上升，企业不能无限扩张。只会扩张到在企业内部组织交易的成本等于在另一个企业组织中的组织成本。 （二）威廉姆森观点 1、企业的本质 企业作为一种交易的治理结构而存在 这种治理结构的特点： 一是激励 二是控制手段更多，更有效果。 三是企业“固有的结构优势”，表现为企业存在信息经济。 第一节 企业的本质与边界 2、企业的边界 通过比较不同治理结构进行交易治理的收益和成本来界定治理结构的边界。 企业的边界取决于企业这种治理结构的收益和成本的权衡。 （三）产权经济学观点 1、企业的本质 格罗斯曼和哈特认为企业的本质是一种物质资产的集合体。 契约权利中的剩余权利也是对物质资产的权利，即“剩余控制权”。 2、企业的边界 取决于纵向一体化收益和成本的权衡。当一体化的收益高于成本时，企业实施一体化扩张其边界，相反，当一体化的收益低于成本时，企业则维持不变的规模和边界。 第一节 企业的本质与边界 （四）团队生产理论观点 阿尔钦和德姆塞茨提出了企业的团队生产理论，该理论只涉及企业的本质，并未对企业的边界进行探讨。 团队生产过程的特征： 第一，企业使用不同类型的生产要素 第二，生产使用的要素属于不同的所有者 第三，总产出并不是单个要素产出的简单加总，因为每种要素都会影响其他要素的边际生产力（边际产量） 第二节 企业产权理论 一、企业产权 企业产权主要解决在参与企业生产的众多要素所有者中，由谁充当委托人、谁充当代理人的问题，即谁雇佣谁的问题。 （一）企业所有权、剩余索取权与剩余控制权 企业所有权：体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权利。 剩余索取权：指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。 剩余控制权：为没有在契约中明确规定的权利，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。 第二节 企业产权理论 （二）企业产权配置 1、资本雇佣劳动 马克思以资本主义生产关系为基础，认为拥有劳动的工人和拥有资本的资本家之间地位的不平等导致资本对劳动的雇佣。 新古典经济学家认为资本作为生产要素的稀缺程度超过劳动，而使资本雇佣劳动成为必然。 奈特从风险和保险的角度出发解释“资本雇佣劳动”的合法性，认为企业存在“保险功能”。 哈特认为非人力资产是企业的基本特征。 第二节 企业产权理论 2、劳动雇佣资本 汉斯曼秉承组织存在是为了降低交易费用的交易费用经济学主旨，认为劳动管理型企业（LMF）是一种交易费用很低的企业产权安排。 结论：出于节约集体决策成本的需要，LMF即使存在，也只适合较小的规模。 3、利益相关者 认为公司本质上受多种市场力量影响的企业实体，而不应该是由股东主导的企业组织制度。 布莱尔：公司的出资不仅来自股东，还来自员工、供应商、债权人和客户。这些主体都为企业进行了专用性投资，因此应该赋予他们剩余控制权和剩余索取权，由他们共同分享企业的所有权。 第二节 企业产权理论 二、企业制度与企业产权 企业制度主要是以产权制度为核心的企业组织制度。 （一）业