政府经济学精品课课件 第六章 政府规制理论.ppt

政 府 经 济 学 政府规制理论 第六章 政府规制的内涵及分类 政府规制的一般理论 政府规制的内容 政府规制在中国的发展 主要内容 政府规制与规制理论 第一节 一、规制的由来和发展 20世纪30年代以来，政府 规制成为发达国家政府管 理经济社会事务的一种特 殊形式和重要手段，多数 典型国家经历了从“规制 建立”到“规制放松”乃至 “规制改革”的发展途径. 真正意义上的政府规制 (经济性规制)始于19世纪 70年代的美国。一般说 来，通过考察美国的经济 性规制的实践情况，大体 上可以了解国外规制制度 的演变历史。 政府规制与规制理论 第一节 二、规制的涵义及分类 政府规制是指在以市场机制为基础的经济体制 里，相对独立的社会公共机构（主要是政府) 依据有关的法律法令和规章制度，对市场经济 主体，包括公共部门和私人部门的企业组织、 事业单位以及个人的经济活动和市场经济关系 进行限制和管理的行为。 涵义 政府规制与规制理论 第一节 分类 自1971年以来，政府规制理论发展很快，但不 对规制的分类也莫衷一是。这里，采用日本学者 植草益的分类并作适当修改： 按照规制机构和约束手段的不同，可将其分为 间接规制和直接规制； 按照规制方式的不同，规制可以分为行为规制 和结构规制 政府规制与规制理论 第一节 间接规制 直接规制 指有司法部门通过司法程序对微观经济主体实施的干预。它不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥效能的行为，并努力构建完善的、能够有效发挥市场机制效能的制度。 指政府部门对微观经济主体直接实施的干预，也被称为狭义的政府规制。它是以防止发生与自然垄断、信息不对称、外部不经济及非价值物品有关的在社会经济中不期望出现的市场结果为目的，并且依照法律手段直接介入经济主体决策。又分为经济性规制和社会性规制。 政府规制与规制理论 第一节 行为规制是指关注于企业如何在其所选择的行为中显示的方法，包括防止占市场支配地位的公司的反竞争行为的方法、价格控制、针对广告和其他竞争性行为的限制规则。行为规制的一种最简单的形式是指令。 结构规制是指决定哪些特定企业或个体实施哪些行为。它包括进入的限制、垄断状态、单一能力规则(不容许从事多种经营等）和个体未经认证不能进行专业服务的规制。结构规制的一种重要形式是职能分解。 政府规制与规制理论 第一节 规制立法 规制执法 完善规制 政府规制与规制理论 第一节 三、政府规制一般理论 规制俘获理论 自然垄断规制理论 投资规制理论 可竞争市场理论 价格规制理论 政府规制内容 第二节 经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏差的 领域，主要为了防止发生资源配置低效率和确 保利用者的公平利用，政府机关用法律权限， 通过许可和认可等手段，对企业的入和退出、 价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等 有关行为加以规制。 涵义 政府规制内容 第二节 进入或退出规制 为了获得产业的规模经济性和成本弱增性，政府规制者需要限制新企业进入产业。同时，为保证供给的稳定性，还要限制企业任意退出产业。 从增进社会福利的角度，对垄断企业的进入规制一般采用以下三种具体方式： 第一，对垄断企业实行国有化 第二，采取授予特许权经营的办法 第三，将一个全国性垄断企业分解为若干地区性企业 在自然垄断产业，一般由政府对企业的从业资格、产品及服务内容和标准进行审查和认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给，而不能自由退出。 政府规制内容 第二节 价格规制 价格定价模型 投资回报率 规制 拉姆士定价 Ramsey Pricing 收费结构 规制 价格上限 规制 所谓价格规制，是指公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，以达到规制目标。 政府规制内容 第二节 产权契约规制 产权是指人们对生产要素或物品所拥有的所有权、支配权和收益权。政府对产权实行规制的目的，一是为了提供市场运行的基本条件；二是为了消除外部性，弥补市场失灵，提高资源配置的效率。 标准规制 所谓标准规制，是指公共部门对某些产品或服务的质量提出标准要求，未达标者不能提供这些产品或服务。例如，各国多对药品规定了标准要求，药品的上市要经过有关规制机构的审批。 政府规制与规制理论 第一节 数量规制主要包括政府对企业 生产和供应的产品的数量加以 规制，对进口和出口的商品数 量加以规制等。 质量规制是政府为保护消费者 利益而实行的规制。质量规制 的目的一是为了提高商品、 服务的总体质量水平，提高资 源配置的效率；二是为了维护 人们的安全和健康，提高人们 的生活水平。 主要是