尽职调查初步资料清单.doc

初步资料清单 一、公司业务往绩 ¨ 企业内各公司由开办至今的股权变动情况（请注明发生日期）。 ¨ 简述企业与各政府部门的关系。 ¨ 简述各直属部门、单位、子公司或联营公司与总公司的管理关系及有关汇报制度。 ¨ 简述由开办至今业务的发展，转变（请列表注明发生日期）及新市场的开拓情况。 ¨ 公司架构图。 二、财务概况 ¨ 企业内各公司的最近三年已审核财务报表及综合(汇总)财务报表。(包括费用明细报表) ¨ 企业内各公司最近期的未经审核的财务报表及综合(汇总)财务报表。(包括费用明细报表) ¨ 今年及明年的盈利预测及资金安排计划。 ¨ 现时应付税率及预计的课税情况。 三、财务政策 ¨ 企业的发展资金来源及现时的借贷、融资的安排。 ¨ 一般应收、应付帐期。 ¨ 外汇及出口安排。 ¨ 各项固定资产的折旧率。¨ 对外担保及抵押情况。 四、经营范围及市场份额 ¨ 产品或业务类别。 ¨ 市场产品或业务范围及其市场定位。 ¨ 主要产品或业务的发展潜力及开发情况。 ¨ 其它配套业务的经营情况。 ¨ 在产品、技术方面与竞争者的比较。 ¨ 在现有的竞争环境下的发展机会及风险。 五、产品生产及市场营销计划 ¨ 生产设施概况。 ¨ 生产程序，有关技术的简述（请提供生产流程图）。 ¨ 故障，验修频率统计及质量保证的控制计划。 ¨ 生产线及预计生产能力总计。 ¨ 产品定价及提价的基本要素。各产品中的价格有否受到国家有关政策控制。（请提供有关政策的资料或文件） ¨ 产品被投诉的统计及主要原因。¨ 产品销售的季节性变化对利润的影响。 ¨ 现时及计划中的营销策略。 ¨ 短期及长期的风险或机会，如利率、关贸、国家政策等等。 ¨ 收购或开发新产品的可能性及有关的资金要求。 ¨ 营销策略订定的方法。 ¨ 促销的组织，销售队伍的划分及人数。销售人员的报酬计算及培训计划。 ¨ 并请提供以下数字： ¨ 以地域及品种分类的主要市场销售额及毛利数字。 ¨ 以主要客户分类的营业额及毛利数字。 ¨ 以主要产品分类的营业额及毛利数字。 ¨ 业内主要的竞争对手及其市场占有比率。 ¨ 产品市场占有率与业内及官方数字比较。 ¨ 最近三至五年的业绩表现与官方及业内的比较。（请列附有关统计数据的副本）六、厂房物业 企业内各公司所拥有或租用物业资料。其中包括：物业之所在地、名称、地段号码、界线图、配套设备资料、土地契约、规划批准文件、占地面积、建筑或可租用之面积、帐面值、拥有年限、及租约条款和租金。 七、法律责任 ¨ 请提供重要的合约：包括主要供应商，客户之供应、销售合同。 ¨ 简述所有诉讼（包括已发生或可能发生）之详情。 ¨ 影响集团及子公司之现时或将会生效之法则，特别牌照，专利权协议等等。 ¨ 产品保险资料。 八、未来的计划和前景展望 ¨ 新市场、新产品、新客户的扩展计划。 ¨ 未来投资计划，资金安排的预算。 ¨ 企业的展望及预测，其中包括：营业额，利润，资产值等。 ¨ 其他发展计划。 九、董事，管理阶层和员工 ¨ 现任董事的资历（包括：国籍、年龄、教育、工作经验、成就，在集团公司内的职务及其他身份）。 ¨ 其他主要管理与技术人员的资历。 ¨ 职工架构图及劳动力统计资料（年龄、教育程度、工资水平）。 ¨ 工会与公司的关系。 十、其他资料 ¨ 公司章程、简历及宣传资料。 ¨ 有关专营权、注册商标、知识产权、产品名称及产品获奖资料。