交易业务培训材料之一：会员客户及交易管理——中国金融交易所培训课件.ppt

交易业务培训材料之一： 会员、客户及交易管理 主要内容 会员管理 客户管理 交易管理 会员管理 中金所目标市场架构 会员业务分类框图 会员入会流程 中金所目标市场架构 会员业务分类框图 会员入会流程 申请结算会员须提交主要文件与资料 经法定代表人签字的结算会员申请书； 中国证监会核发的金融期货结算业务许可证书； 工商行政管理部门核发的营业执照； 组织机构代码证； 公司章程、主要股东名册及其持股比例； 公司结算业务规则、内控制度及风险管理制度； 住所(经营场所)使用证明； 主要结算设施和信息设施的使用权证明； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两年的财务报（新设立公司提供主要发起人最近两年的财务审计报告，主要发起人一般指前5大股东）； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近三个月的净资本报告； 企业法定代表人和期货结算业务主要负责人简历、期货从业人员名册； 交易所需要提供的其他文件或资料。 申请交易会员须提交主要文件与资料 经申请人法定代表人签字的交易会员资格申请书； 与结算会员签订的受托结算协议书; 申请经纪业务的，须持有中国证监会核发的《金融期货经纪业务许可证》； 工商行政管理部门核发的营业执照； 组织机构代码证； 公司章程、主要股东名册及其持股比例； 住所（经营场所)使用证明； 主要交易设施和信息设施的使用权证明； 公司交易业务规则、内控制度、风险管理制度等； 经具有证券期货资格的会计师事务所审计的最近两年的财务报告（新设立公司提供主要发起人最近两年的财务审计报告，主要发起人一般指前5大股东）及最近三个月的净资本报告； 企业法定代表人和金融期货交易业务主要负责人简历、具有从事金融期货业务资格人员的名册及资格证书； 交易所需要提供的其他文件或资料。 结算会员须办理的手续 缴纳基础结算担保金； 签署《金融期货结算会员结算交割协议》； 在交易所指定的保证金存管银行开设专用资金账户； 办理有关人员的授权手续； 申请交易业务单元； 申请业务代表号； 其他必须办理的事项。 交易会员须办理的手续 签署《金融期货交易会员协议》； 申请交易业务单元； 申请业务代表号； 其他必须办理事项。 交易席位 交易席位是会员参加交易所交易的资格。会员取得交易席位后，即享有进入交易所参与交易的权利。 全面结算会员、交易结算会员和交易会员有交易席位，特别结算会员无交易席位。 业务单元 业务单元指会员向交易所申请设立的、参与交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员可根据业务需要向交易所设立一个或一个以上的业务单元。 业务单元的功能： 为代理的客户或下属交易会员下单、撤单、查询等交易行为 接收期货交易行情 接收交易所发送的委托与成交回报数据（包括交易会员直接下单方式）等 业务单元申请流程 申请业务单元须提交的材料 近两年期货交易基本情况； 包含新增业务单元的理由、条件、可行性论证等内容的申请报告； 机构、人员现状及拟负责交易管理事务的主要人员的名单、简历、专业背景等基本情况； 交易管理的业务制度（包括数据安全管理制度）； 计算机系统、通讯系统（包括通讯线路）、系统软件、应用软件等配置清单； 交易所要求提供的其他材料 业务单元使用费 业务单元使用费收取标准按年计算，每半年收取。业务单元年申报量不超过二十万笔的，使用费为两万元人民币/年；业务单元年申报量超过二十万笔的，使用费为三万元人民币/年。 业务单元撤销时，已收取的使用费不予退还。 业务单元撤销 会员提出撤销申请，经交易所核准的； 私下转包、转租或转让业务单元的； 管理混乱，或有严重违规行为，或经查实已不符合开设条件的； 利用交易系统窃密或破坏交易系统的； 所属会员丧失会员资格的； 交易所认为其不适宜拥有业务单元的。 会员资格办理成功后 会员号：四位数，比如：2008 业务单元号：2008＋01，02…；密码：****** 业务代表：2008＋001，002…;密码：***** 客户管理 期货公司：签署《代理开户协议》，会员应保证客户资料的真实、准确。 客户开户、变更与销户 客户开户 交易编码：由会员号和客户号两部分组成。交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。如客户交易编码为000100001535，则会员号为0001，客户号 一个客户在交易所内只能有一个客户号，但可以在不同的会员处开户。其交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。 客户开户 客户开户通过会员服务系统进行。分为单个开户与批量开户。交易所在开户当天审核通过的客户当天可参与交易。会员必须按会员服务系统的提示录入客户资料，不得跳栏或漏输。 一些特殊法人投资者开户可以到交易所办理。 客户资料变更 客户资料变更