惠博普：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（3月）.ppt

华油惠博普科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高管所持本 公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高管所 持本公司股份管理业务指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时， 委托公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公 司”）申报其个人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码等），并申请将登 记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和登记结算公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司 提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登 记结算公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公司按相关规定对每 个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。 第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结 算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司 股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 登记为有限售条件的股份。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品 种的2个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深交所申报，及在深交 所指定网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）深交所要求披露的其他事项。 公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所在 其指定网站公开披露以上信息。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规 定，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入， 由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的； “卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点