证 券从业考试要点：证 券市场基础知识【】.ppt

* 第五章金融衍生工具 掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解推出中国存托凭证相关建议的含义。 * 第五章金融衍生工具 掌握资产证券化的含义、机制以及证券化资产的主要种类。了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势。 掌握结构化衍生产品的含义，了解中国结构化金融产品的发展趋势。 * 第五章金融衍生工具 掌握权证的定义、类别和特征，发行、上市与交易，了解权证与标准期权产品的异同。 * 第五章金融衍生工具 权证：Warrant，故在香港又俗译“窝轮”。 分类：执行方式：美式、欧式和百慕大式权证 　　　　　　权利内容：认购权证、认沽权证。 权证的定价 ：标的价格、行权价格、距离权证到期的时间、标的资产的波动率、与权证到期日对应的无风险利率、股息 权证的投资价值 ：高财务杠杆：损失有限，获利无穷 ；投资风险：时间价值的存在 创设权证 * 证券风险比较 存款 国债 企业债 股票 权证 期货 收益 风险 * 第六章 证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。 * 第六章 证券市场运行 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 * 国际证券市场 * 第六章 证券市场运行 掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 * 第六章 证券市场运行 股票指数 指数计算：算术平均、加权平均 指数修正：除息、除权、停牌、股本变动 常见指数: 上证系列：上证综指、上证50、上证180 中证系列：沪深300 * 第六章 证券市场运行 一般性规定：三公原则 交易时间：9：15-9：25，开放式集合竞价，全程收单，即时公布虚拟价量。（深圳：14：57－15：00，开放式集合竞价）。 基本交易单位：手。 股票、基金：T+1，权证T+0， 报价单位：Ａ股、债券；基金、权证0.001，Ｂ股 全面指定交易制度、转托管 涨跌幅：10％，5％；权证： 配股、送股、转增、增发、定向增发、分红、ST、*ST 净价交易 * 第六章 证券市场运行 开户：法人、个人 委托：电话、热自助、网上交易、柜台 成交：价格优先、时间优先 清算、交割 过户 * 第六章 证券市场运行 证券收益：股票、债券 证券投资风险：系统风险：政策、周期、利率、购买力 　　　　　　　　　　　　　非系统风险：信用、经营、财务 证券经纪业务风险：法律、政策、管理、技术 管理：开户、取款、委托等审核不严;内部申报差错;无权或越权代理 * 我国GDP快速增长 * 市场运行反映经济增长基本面 * 第七章 证券中介机构 掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。熟悉证券公司高级人员的范围、任职资格的基本条件和任职资格的管理。熟悉创新试点证券公司的申请条件及持续要求。熟悉规范类证券公司的申请条件及持续要求。掌握证券公司的各项主要业务内容。 * 第七章 证券中介机构 掌握证券公司治理结构的主要内容。掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握风险控制指标标准和监管措施的规定。 * 第七章 证券中介机构 掌握证券登记结算公司设立的条件， 熟悉证券登记结算公司的组织机构，掌握登记结算公司的职能、有关业务规则。熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。熟悉证券服务机构的法律责任；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 * 第八章 证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容。熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围以及主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 * 第八章 证券市场法律制度与监督管理 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构