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王思鲁律师《贴位的企业法律风险管理机制构建和维护》的 王思鲁：盈科律师事务所合伙人、金牙大状律师网首席律师 原创：金牙大状律师网发布时间：2010-12-30 2008年11月12日，博主应邀到三亚为南方电网系统各部门法律管理负责人作了题为《贴位的企业法律风险管理机制构建和维护》的主题演讲。 前言讲什么不讲什么 照本宣科是忽悠，经验交流与方法教授才是关键。 问渠那得清如许，为有源头活水来。正如霍姆斯所说：法律的生命在于经验，而不在于逻辑。相信大家对电力系统的法律法规与政策已经比较了解。其实，在以往的讲座当中，我们也不喜欢对现有的法条进行书面上的解读。仅仅对书面上的法条进行解读，这并非是律师的长处。我们有一个很深的感受，就是在刚入行时，我们往往是将与案件有关的法条一网打尽，然后查找与之相关的学理性解释。在此基础上，进行对我方当事人有利的解读，并据此在法庭上应变。但是，随着时间的推移，我们却渐渐把法条都忘记了。因为，通过经验的积累，此时的法条早已在心中。我们对法条的理解已经不仅仅局限于其书面上的表述，也无需拘泥于其书面上的表述。当被问及如何处理具体法律问题时，我们基本不谈论法条。 在中国社会，现有的法律所体现出来的结果可预测性并不强。因为，在这些明示的规则背后还有大量的潜规则存在。中国现今并非一个完全依法治国的国度，因此，如何结合潜规则来理解法条，实现法条的活用就显得尤为重要。 在我国，官方文件关于法律风险的说法，最早见于国资委于2004年5月11日颁布的《国有企业法律顾问管理办法》。其后，国资委与2004年5月14日颁布的《关于在国有重点企业加快推进企业总法律顾问制度建设的通知》中，法律风险防范一词被再次提及。但是，无论是《办法》，还是《通知》，均未对法律风险进行系统的阐述，仅仅是将其作为一个普通概念在正式文本中提及。随后，国资委下发的《中央企业全面风险管理指引》中，将法律风险列为全面风险之一，正式将法律风险列入管理对象之列。 法律风险管理作为一个新生事物，就目前的情况来看，还缺乏系统全面的研究。理论界并未将法律风险管理作为一门学科加以研究，而实务界也仅仅是将法律风险管理作为一个常规语词加以使用。同时，理论界与实务界并未对法律风险管理的概念、定义、特征、原则等基本原理形成共识。因此，今天所讨论的法律风险管理，其理解是建立在我们实务经验积累的基础上的，是以我们自身的体会来讨论企业法律风险管理机制的构建的。 今天的题目是贴位的企业法律风险管理机制的构建与维护。为什么这样命题呢? 首先，为什么是贴位的呢?对于不同层次、不同规模、不同行业的企业而言，法律风险管理机制的构建与维护并非成本的堆砌，投入越多越好。对于不同的企业，量体裁衣，最适合的才是最优的。贴位才是最重要的。 其次，为什么是法律风险管理呢?这个我们在一开始已经提到。就是法律与管理的双重角度，双管齐下。 再次，为什么是构建与维护呢?所谓构建，从律师业务的角度讲，企业法律风险管理是前所未有的，是对传统企业法律服务的一次革命；从企业运营的角度讲，企业法律风险管理并非空中楼阁，需要渗透到企业运营的每一个细节中去。所谓维护，那就是构建之后如何使法律风险管理机制持续发挥作用，为企业运营保驾护航的问题。 今天的专题将分四个部分展开。第一部分是对相关概念与基本原理的阐述。第二部分是对法律风险管理机制的构建与维护作全球范围内的实证考察。第三部分是企业法律风险管理机制构建与维护的具体措施。第四部分是国有企业法律工作人员在法律风险管理机制构建与维护过程中进行自我完善的建议 第一部分万丈高楼从地起──从企业法律风险管理的概念说起 咬文嚼字为哪般 ──差之毫厘，谬之千里。 企业法律风险管理无小事 ──九层之台起于垒土，千里之堤溃于蚁穴，根基决定命运。 在实务工作中，概念的界定往往容易被忽视。但是，准确的概念界定是企业法律风险管理机制构建与维护的必要逻辑起点。构建与维护是一项工作，而概念界定的意义便在于让我们认识到这项工作的内容、范围与意义。 关于法律风险，许多人望文生义，认为其是企业在经营过程中不懂法律法规、疏于防范、逃避监管所产生的经济纠纷与损失。这个概念界定至少有三方面的问题： 首先，将产生法律风险的原因归结为违反法律是不到位的。法律风险融通于各种企业风险当中，不是孤立的一种企业风险，在形成原因和表现形式上看，具有多样性。新巴塞尔资本协定(Basel II)指出法律风险意指包括导因于监理措施所产生的罚款、惩罚性赔偿及私下和解等。国际律师协会对法律风险的定义是，主要由下列原因引起的使一个机构招致损失的风险：(a)由缺陷的交易；(b)结果使一个机构招致责任或其他损失(比如终止合同)的请求(包括对请求的抗辩或反请求)或其他事件；(c)未能采取适当措施保护一个机构所拥有的资产(比如知识产权)；(d)法律的