通过企业理论与合约理论研究消费者偏好的改变对企业边界的影响硕士论文.docx

 PAGE \* MERGEFORMAT 46 导 论 一、选题背景 企业的边界问题一直是产业经济学研究的重点，也出现了一些经典理论。科斯认为如果企业从市场上购买资源的交易成本高于企业自身管理资源的成本，那么企业的存在就是合理的；钱德勒认为决定企业边界的因素是效率；契斯认为“企业的边界在于能力的适用边界”。这些理论为解释企业的并购和剥离行为提供了依据，但是这些理论都不能对企业边界的决定提供全面的解释，尤其是在当前情况下，科技的进步和商业模式的创新使传统的商业巨头逐渐式微，企业的边界在剥离与收购活动中不断地发生改变。 2011年8月，谷歌宣布以125亿美元收购摩托罗拉移动；2013年9月，微软宣布以72亿美元收购诺基亚手机业务。摩托罗拉发明了世界上第一部手机；诺基亚自1996年开始，连续14年时间是手机行业市场份额最大的厂商，直到2011年被三星和苹果超越。从这两家企业的发展路径上看，他们有很多相似的地方。两家企业都是功能机时代的巨头，都有强大的硬件技术，都在智能手机时代被操作系统厂商（安卓系统由谷歌公司发布）收购。智能手机行业两起重量级的收购提出了一个疑问“在智能手机时代，是什么因素决定了手机企业的纵向边界”？ 手机于1973年被发明，1983年开始商用。在智能手机诞生之前，手机作为移动通信的终端设备，其主要制造商都是通信设备巨头，例如摩托罗拉，诺基亚，爱立信。这些厂商的产品除了移动通信终端，还包括组建移动通信网络的设备。在这个阶段，手机的生产者如果从产品线来看应该被称作通信设备制造商，而不是手机制造商。 上世纪九十年代初，市场上开始出现了一些能够处理数据的便携式电子设备，例如PDA和Palm，这些可看作智能手机的雏形。之后一些手机厂商也陆续推出了一些智能手机产品，例如诺基亚3660，摩托罗拉V600。智能手机的出现并没有迅速地替代功能机，在智能手机诞生之后相当长的一段时间内，功能机的市场份额仍然远远高于智能机。此时手机企业的纵向边界没有发生明显改变，各大通信设备制造商仍然保留着手机业务。 智能手机市场份额快速增长是在苹果公司2007年发布IPhone之后，自此功能机市场份额不断下降。操作系统生产商介入手机行业，传统的通信设备厂商开始剥离自己的手机业务。现在智能手机市场的格局以操作系统来划分，基本上是苹果公司的IOS系统，谷歌公司的安卓系统和微软的移动操作系统三分天下。在微软收购诺基亚之后，主要的智能手机操作系统生产商都拥有自己的手机业务。 可以看到，在手机行业的发展过程中，手机制造商的企业边界从通信设备生产部门逐渐转移到操作系统生产部门，企业的纵向边界在技术进步的过程中发生了改变。为什么企业的纵向边界发生了改变，决定智能手机企业纵向边界的因素是什么？本文将从产业组织理论的视角探讨这些问题。 二、文献综述 在科斯（1937）发表论文《企业的性质》时，当时的经济学家们并没有注意到市场和企业的区别。科斯试图给“企业”这个概念做一个定义，他认为企业将大量的纵向合并替代了市场的价格机制，并且用交易成本解释了企业形成的原因。这篇论文提出了关于企业边界的四个基本问题：为什么企业会出现；为什么企业会扩张；为什么企业的扩张会停止；企业的边界是否稳定。研究企业边界的论文必须回答这四个问题中的一个或几个。虽然《企业的性质》明确地提出了企业边界的问题，但企业理论被关注是在科斯（1960）发表论文《社会成本问题》之后。 对企业边界理论的研究一直存在两条主线，即经济学和管理学。由于这两个学科研究方法和立场的不同，经济学对企业边界的解释强调企业的同质性，而管理学对企业边界的解释强调企业的异质性。理论的两条主线反映出企业边界问题的跨学科特征，在企业理论的发展过程中，两条理论主线的研究成果交替出现，相互影响，相互借鉴。如果从影响企业边界的因素来看，到目前为止企业边界理论大致可以分为以下几种：基于交易成本的企业边界理论；基于管理成本的企业边界理论；基于战略管理的企业边界理论；基于知识的企业边界理论；基于资源的企业边界理论；基于能力的企业边界理论。这些理论包括经济学的观点和管理学的观点，因为本文选取智能手机行业作为研究的对象，在分析企业边界问题时会注意到企业的异质性。因此下面的文献回顾会提到一些管理学的内容。 （一）基于交易成本的边界理论 毋庸赘言，这一类边界理论源自于科斯的那篇经典论文。但是科斯的研究将交易成本抽象为一个笼统的概念，威廉姆森（1971）将交易合约分为三类：大量的短期合约，长期合约，纵向一体化。同时威廉姆森意识到合约的不完全性对交易成本的影响,他总结出能够导致交易成本增加的因素有：道德风险；外部性，信息不对称，为获取信息支付的费用。短期合约不利于消除交易的不稳定性，而长期合约会造成两难困境。“为防止合约双方都从对自