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1999年秋 西方经济学 第12讲：外部性与公共物品 李孔岳博士 中山大学管理学院 3、外部性的校正 无论是生产者还是消费者，他们都追求自己的利益最大化，因而，人们总是力图将收益内部化，而将成本外部化。因而，经济中的外部性会导致资源配置的效率损失，政府必须介入来校正外部性。 经济措施：税收与补贴（庇古税） 法律措施：制定规则（ “污染者付费原则” ） 行政措施：管制、指导与合并 4、科斯定理 起源：对庇股传统的批判 问题：外部性是政府干预经济的理由吗 案例：走失的牛群与环境污染问题 科斯第一定理：只要交易费用为零，产权的初始界定不会影响资源的配置效率。 科斯第二定理：当交易费用不为零时，产权的初始安排不同会带来资源配置的效率不同。 科斯第三定理：如果没有产权的界定、划分、保护、监督等规则（产权制度），产权交易就不会存在。产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的前提。由于产权的界定、划分、保护、监督等需要耗费资源，因此，必须对产权制度进行选择。 * * 一、 外部性与科斯定理 1、外部性的含义 一个人的行为对他人造成影响。如果被影响方西方行为方加重这种行为，则为正外部性（外部经济性、正外部效应），如女士穿漂亮衣服；如果被影响方希望行为方减少其行为，则为负外部性（外部不经济、外部负效益），如环境污染。通常意义上的外部性特制负外部性。 2、外部性的分类 生产的外部性、消费的外部性。 二、 公共物品与搭便车问题 1、私人物品与公共物品 私人物品(private goods)：经济学中常将具有排他性和竞争性的物品称为私人物品。换句话讲，私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。它在消费上具有两个特点：竞争性；排他性。市场机制只有在私人物品市场才起作用，才有效率。在经济中还有许多并不满足竞争性或排他性特点的商品，即公共物品 公共物品( public goods )：是具有非竞争性的物品。进一步地，通常将不具备消费或使用的竞争性的物品叫公共物品。如果公共物品同时还具备非排他性，则称为纯公共物品( pure public goods )，否则叫准公共物品(quasi-public goods)或俱乐部产品（club goods）。 所谓非排他性是指任何人都可以无偿享用的物品，或者说，不能阻止任何人享用这种物品 能否阻止人们享用该种物品，是区别一种物品是不是公共物品的一个标准。对于市场上的大多数物品来说，是可以阻止人们随意享用的，而且要实现排他性使用是相当容易的。 但在现实中，有些物品是无法实现排他性使用的；有些物品虽然可以实现排他性使用，但因成本太高而得不能实施。 所谓非竞争性是指，当使用这种物品的消费者人数增加时，不会影响原来的消费者对该物品的消费，也不会增加社会成本，即其新增消费者使用该物品的边际成本为零 市场上的绝大多数物品都是竞争性物品。竞争性物品只能使特定的消费者受益，即特定的一个物品只要被特定的人所消费，其他人就无法再消费这一物品。 但就某些物品而言，情况并非如此。如：几个人同时过桥；多个人同时收看一个电视频道 2、搭便车与机会主义行为 搭便车又叫机会主义行为，是指消费者在对非排他性物品的消费中，自己不付费而希望他人为此付费的行为。 如果每个人都从个人利益出发，都想成为搭便车者，最终必然会使公共物品的产量过低。在任何向其成员提供公共物品的组织中，都会产生搭便车问题（如工会化企业中的工人） 只有通过某种强制方能解决搭便车问题。这种强制可能以一种集体主义精神或公民责任感的形式存在，也可能是以法律或道德规范的形式存在。但所有这些方式都不能从根本上有效地解决搭便车问题 3、公共物品导致的市场失灵 尽管我们在实际上难以通过对公共物品的供求分析来确定它的最优数量，但却可以比较有把握地说，单纯靠市场机制的调节，由私人部门生产公共物品通常不能使其产量达到合理的水平，确切地说，这会使公共物品的产量低于与资源最优配置状态相应的产量水平，即市场本身提供的公共物品通常将低于最优数量，市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。换句话说，公共物品会导致市场失灵。公共物品之所以会导致市场失灵，原因就在于公共物品所具有的特征。