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中国农业工业化途径与过程的实证分析( （西北大学经济管理学院 邵晓 陕西，西安 710069） 摘要：通过对已往发展经济学理论与中国现实差距的研究，尝试建立了一个基于农户理性行为的三部门均衡模型，用以说明在现时情况下，中国农业工业化进程或农业生产方式改进的一个途径。在对计量模型的分析中，说明了原有计量方法及结果的中存在着不科学的因素。接着说明中国农业劳动力转移到非农业部门就业是农业工业化进程的一个主要原因。 关键词：农业工业化，农业劳动力，非农业部门，劳动力转移 一、问题的提出及理论的简单回顾 早在上世纪40年代，中国著名发展经济学家张培刚先生在《农业与工业化》一文中将工业化定义为“一系列基要生产函数连续发生变化的过程”。张培刚在该中指出：农业经营如同任何其他消费品工业一样，必定要同样受基要的生产函数的影响和控制只有依照这种解释，工业化才可以将制造业的工业化及农场经营的工业化都包括在内仅适于工业社会，也适于农业社会农业国家。农业生产过程中一基要生产函数连续发生变化的过程。这种过程包括1.5亿人（吴敬琏，2001）；中位估计为2亿人（陈剑光，2000）——2.5亿人（张忠法等，2000）；高位估计为4——5亿人（温铁军，2001）。在此基础上，中外学者认为提高农业生产率和农民收入的途径就在于转移农村大量的劳动力。 中国农业生产效率低的另一个重要表现就是农业机械化水平低下，表1的数据表明：中国农业机械化水平远远低于世界平均水平和亚洲平均水平，在某些方面也低于印度等发展中农业国。 年份 世界平均 亚洲平均 中国 印度 埃及 巴西 1996 平均每千公顷耕地 上拖拉机使用量 19.1 13.9 5.4 8.6 31.9 15.1 平均每千公顷耕地 上收割机使用量 3.1 3.8 0.9 18.0 — 1.0 2000 平均每千公顷耕地 上拖拉机使用量 19.4 15.0 6.8 9.4 30.4 15.2 平均每千公顷耕地 上收割机使用量 3.0 4.2 1.6 — 0.8 1.0 由上表可以看出中国农业生产方式还是比较落后的，问题主要体现在人多地少，机械化程度不高。 在发展经济学的传统理论中，对发展中国家的农业生产方式的论述是比较多的，主要集中的劳动力转移理论和城乡二元经济理论。 关于农业劳动力转移与城乡二元分割的理论，经典的理论有刘易斯的刘易斯模式（刘易斯 1954）；拉尼斯、费景汉的拉尼斯——费景汉模式（拉尼斯、费景汉，1961）；乔根森模式（乔根森，1961）和托达罗模式（托达罗，1970）。这些理论的意义和缺陷已为大家所熟知。但这些理论中存在着一个共同的缺陷，没能引起学者们足够的重视，就是这些理论中都认为：发展中国家的传统农业部门是没有资本投入的，因而是没有前途的。例如，刘易斯认为传统农业部门没有资本投入，土地也十分有限，而人口的增长很快；拉尼斯和费景汉则认为，在传统农业部门，由于资金缺乏，生产率的提高主要依靠不明显的技术进步和耕作习惯的改进，而不是依靠农业现代化的工具；同样的，在乔根森模式中也忽视了农业物质投入对农业发展的重要性。他们要么是认为传统农业没有资本或物质资料的投入，要么认为农业生产率的提高不是主要依靠现代化的技术，这几点都并不切合发展是国家农业的现实，与中国的现实也是相悖的。 这一类发展经济学理论对中国这一类发展中国家农业或农户生产方式的论述存在着这样的问题，究其原因，主要是因为在原有的劳动力转移理论和城乡二元经济理论中的对农业或农户的生产方式的假定都过于简单，表现在：1、大多假定农户的生产只是种植业的生产，忽略了传统农业往往和小的家庭手工业或其它产业相结合这一特点；2、大多数的二元模型在研究农业生产方式时把资本要素排除在农业生产之外明末至清中叶江南稻田每亩用工量投资印度灌溉区的投入考察。。这就意味着在中国农村对人力资本的投资对于发展农村经济，尤其是对农业的作用是很小的。 综合上述吴承明先生对传统发展经济学的总结与批评，并进一步的结合当前中国农村中较普遍存在的外出务工现象,笔者认为:从农户层面上研究，中国农户的生产函数中应当包括农业生产，非农业的自我雇用，工资这么三部分。只有这样才能对中国农业生产有一个较全面的认识，对于研究增加农民收入和农业经济增长，尤其是在研究当前中国的农民收入增长和农业增长时才能得出更接近事实的结论。 二、理论论述及数理模型 这一部分着重论述农业劳动力的非农业部门就业的出现对农业的影响，尤其是对农业生产方式或农业工业化的影响。这里的非农业就业部门指的是在农村的农民非农业的自我雇用和在工业部门的工作，前者指的是包括自给劳动在内的一切非农业的劳动，如自然经济条件下的纺织，食品加工等。 这里所有的理论分析都建立在以下最基本的假定的基础上，即：农民是理性的，可以有效率