合规风控管理年知识竞赛.docx

合规风控管理年知识竞赛单选题：公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司…在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。B.3年任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。C.绝密级对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。C.支部大会在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。C.3个工作日公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。C.一年，两年（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。D.违纪员工签字的书面材料根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。B.6证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。B.2条在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。C.90天劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。A劳动合同终止不是出于关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？D．经济、自营证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。B．诚实信用原则监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于（）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。B．1/3A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。A一种股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。C．80%针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。A书面咨询公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？D．流动性风险证券公司应当在（）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。B．5日证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。B．0.25证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。D．全权委托投资根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于（）。C．100%各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A．6、24在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。B．中国证券登记结算有限责任公司证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）。B．每3年；10个工作日证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。B．15%一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。C．3年基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或