产业组织理论第十章 研究和开发.ppt

第十章 研究与开发 ●第一节 市场结构和研究与开发动机 ● 第二节 研究与开发的基本模型 ● 第三节 研究与开发竞争的动态性 研究与开发是社会一项重要的经济活动。 工艺创新，即通过实验室的投入，探寻生产产品的成本较低的技术。 产品创新，即探寻新产品的生产技术。 在本章中，我们重点在于产业的变化源于新产品和新流程的采用，以及新产品和新流程主要产生于研究与开发这一事实。                  创新竞赛            研发合作       效率效应和垄断的持续性      更新效应及创造性毁灭    风险选择    干中学和市场主导地位 组织与战略考虑 ▲ 图10-4可划分为四个区域： ● 区域Ⅰ：为高研发成本与低发现概率组合，没有企业进行创新。从社会福利角度看，不研发是最优的。 ● 区域Ⅱ：该区域内为只有一个企业承担研发成本留下了空间，此时该企业仍然可以维持非负的利润。从社会福利角度看，使第二个企业参与研发也不会给社会带来收益。 ● 区域Ⅲ：相对较低的研发成本使得第二个企业参与研发有利可图，从社会福利角度看，重复性研发的成本大于促使第二个企业从事研发并由此提高发现概率所带来的社会收益。这是一种市场失灵的情形。 ● 区域Ⅳ：这些组合包含了一个低创新成本，使得两个企业和社会都能从研发竞赛中受益。 ▲ 从社会福利角度看，区域Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ是社会合意的，即概率α和投资成本I如果落在以上三个区域，则市场提供了合意的研发水平。而如果落在区域Ⅲ内，此时属于市场失灵情况，市场提供了过多的研发投入。区域Ⅲ的具体表示为： 当 时， ， 且 ■ 发现的预计日期 ▲ 只有一个企业进行研发： 发现的预计日期就可以表示为： 结论：发现概率 的提高，可缩短发现的预计日期。 ▲ 两个企业都进行研发： 发现的预计日期为： 结论：ET(2)EY(1)，这意味着开办更多的研究实验室可缩短发现的预计日期。 假设一个行业中有两家企业：企业1和企业 2。两阶段博弈： ■　第一阶段：企业决定（首先是非合作的，然后是合作的）在节省成本方面的研发投入是多少。 ■　第二阶段：企业在一个同质产品市场中，参与古诺数量竞争。 ★ 溢出效应 以　 表示企业i承担的研发量（i=1，2），并且以　　　　表示企业i的单位生产成本，设： 其中参数 衡量企业j的研发水平对企业i的单位生产成本的影响。若 　，研发技术表现出（正向的）溢出效应。即每个企业的研发会使得两个企业的单位生产成本下降。 ● 在某些情况下，如果某个企业的研发涉及对竞争对手的恶意损害活动，比如雷达干扰，或者散步虚假信息和计算机病毒，　就可能变成负值。 ● 本节中我们假设企业的研发技术具有正向的溢出效应，同时假设 ★ 非合作研发 假定：市场中的需求函数为：P=100-(y1+y2)，且研发对企业来说是有成本的。开办一个研究水平为xi的研发实验室的成本表示为TCi(xi)。研发实验室依照规模收益递减的规律运营，设TCi(xi)=xi2/2。 ■ 两阶段的博弈： ▲ 第一阶段：决定研发水平 ▲ 第二阶段：决定产量 ■ 逆向归纳法求解： ▲ 第二阶段：两企业进行古诺竞争 考虑企业1： 由一阶条件解出企业1的反应函数： 同理，可得企业2的反应函数： 企业1和企业2均衡的产量为： 此时古诺均衡利润水平为： ▲ 第一阶段：每个企业在对手研发水平给定的情况下，以不合作的态度选定其研发水平。 ● 纳什均衡：x1=x2= 其中 表示两个企业非合作时，每个企业投资的非合作均衡研发水平。 ★ 合作研发 在合作研发的情况下，企业在知道他们将在第二阶段进行数量竞争的前提下，共同选择能够使联合利润最大化的研发水平。 ● 合作研发水平为： ★ 合作研发与非合作研发的比较 ■ 如果溢出效应很大，那么合作研发的水平高于非合作研发水平。 ■ 如果溢出效应很小，那么合作研发的水平低于非合作研发水平。 ■ 研发合作可增加企业的利润。如果在合作情况下的均衡研发水平不等于非合作情况下，那么则表明他们之间联合利润一定增加。 第三节 研究与开发竞争的动态性 ★ 考虑在产出市场上有两个企业的情形。在创新之前，企业1是在位垄断者，企业2是潜在进入者。 ★ 假定两个企业都没有取得对创新