浙江大学公共经济学概论 4外部性及其矫正课件.ppt

外部性及其矫正 【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部性，还有外部效应、外在性、外在经济等。 外部性问题也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要研究领域。 如果以污染企业的产量为税基，是否公平？ 如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？ 税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价； 税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。 【实例】2003年6月，建设部等4部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。 一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞成了人头费。 这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。 （2）发放补贴 对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。 一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。 森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。 缺陷是受政府财力的制约。 （3）政府规制 政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。 如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等； 禁止砍伐原始森林等。 实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。 【实例】1938年瑞典化学家米勒合成了DDT，1942年开始大量生产和使用。它对于消灭害虫有神奇的作用。1948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。 然而，这是一种难降解的有毒化合物，长期使用会在环境和生物体内积累。 正因为它的负外部性，许多国家已在20世纪70年代禁止使用DDT，我国也在1983年停止使用DDT。 政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷： 污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污； 由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以实现效率； 政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象。 2、私人部门对外部性的矫正 （1）损害者与受害者谈判 科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。 一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。 在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是科斯定理。 【举例】某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元（5×75元）。 治理办法一：工厂安装除尘器，费用150元；办法二：给居民提供烘干机，费用250元（5×50元）。 不论初始时谁拥有权利，只要协商费用很小，市场均衡的结果是有效率的，即选择办法一。 如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用150元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。 如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。 * * 一、外部性的概念与后果 1、外部性的概念 某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。 如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性； 如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。 消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的成本。如吸烟。 消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的收益。如喷香水。 生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的成本。如造纸厂排放污水。 生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。 【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？ 自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性； 奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立； 科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的； 博弈论从囚徒困境入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。 迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。 范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。 这一定义主要是从个体与个