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自主创新进口和FDI动态互动研究 　　摘 要: 在开放经济系统中，进口贸易和FDI是获得技术进步的重要渠道，把握自主创新、进口和FDI三者之间的关系有助于从内在机制和外在动力双重角度来理解未来经济的可持续发展。作为宏观经济系统中的子系统，国家自主创新示范区也是开放的系统，从国家宏观经济层面，分析自主创新、进口和FDI三者的动态关系，有利于加快国家自主创新示范区的建设。 　　关键词: 自主创新； 进口； FDI； 动态互动 　　中图分类号： F222 文献标识码： A文章编号： 1671-6604(2012)03-0037-05 　　作者简介： 邢凯旋，副教授，博士后流动站工作人员，从事产业发展研究； 邓光娅，博士研究生，从事国际贸易研究。国家自主创新示范园区建设是国家“十二五”科技发展规划和国家自主创新能力建设规划中的重点任务。作为一个开放的创新系统，自主创新示范区的建设关联着投资、进口等活动，其建设发展极其重要。本文试图跳出微观、中观层次，从宏观层面上分析自主创新与进口、FDI多方面的互动关系，把握三者间的关系将有助于我们从内在机制和外在动力双重角度来理解自主创新示范区的可持续发展。本文旨在借助现代计量经济分析方法，把自主创新、进口和FDI放在一个动态系统中加以分析，研究三者的动态互动关系，提出相关的政策建议。 　　 一、 自主创新、进口和FDI关系的文献简述 　　 （一） 对外贸易与自主创新关系的文献简述 　　 关于对外贸易与创新关系的研究是逐步深入的过程，从最初泛泛的研究贸易与技术的关系，到研究对外贸易的技术溢出效应，进而深化到对外贸易与自主创新关系的研究上。严格意义上说，国际贸易理论从古典到新古典，从新古典到当代的发展都表明了技术创新对国际贸易的形成与发展有着重要的作用和影响。Grossman和Helpman在内生增长理论的框架下建立了技术变迁模型，论证了贸易产品质量的升级来自于企业技术创新的增长和积累 ［1］。Coe和Helpman用经验研究的方法证明了国际贸易的技术溢出效应。Mohnen也论证了国际贸易的技术溢出效应。海闻从理论上讨论了技术溢出与国际贸易的关系［2］。李小平、朱钟棣分析了国际贸易的技术外溢效应取决于经济发展的水平和阶段［3］。近几年，在进口与自主创新关系的实证研究中存在较大争议，黄永兴用实证的方法验证出自主创新与进口贸易存在显著的引导关系［4］。 　　 （二） FDI与自主创新关系的文献简述 　　 目前学术界已经肯定了发展中国家引进FDI能够对本国经济发展起到积极的作用，实际情况以及实证检验都支持这一论断。FDI的进入或多或少、或主观或客观地都会对发展中国家产生技术溢出效应也已经获得学者们的共识。但是，在FDI与东道国企业的自主创新关系的争论中仍存在较大争议，按照王红岭等的说法有三种观点：“抑制论”、“促进论”和“双刃剑论”［5］。Harrison的研究表明FDI对国内企业的研究与开发起到负面作用［6］。Kokko不支持FDI对东道国的技术进步有正效应［7］。王飞、吴先明等也都支持“抑制论”。而Wang从技术差距角度证明了FDI对东道国有正向技术促进作用。Liu和Wang从全要素生产率角度验证了FDI对中国的技术创新能力提升有利［8］。此外，还有一些学者认为FDI对中国的自主创新能力既有正面影响，又有负面影响。 　　 二、 自主创新、进口和FDI的动态系统分析 　　 （一） 变量的选取与数据平稳性检验 　　 1. 变量的选取。（1） 自主创新指标。国内大部分的研究都使用新产品的销售额或专利申请量来衡量自主创新能力。本文认为从数据的质量、可获得性和详细程度上来说，专利都是一个很好的衡量技术创新能力的代理变量。但是由于本文关注的重点是自主创新，所以本文选取国内发明专利授权量作为代理变量，而不采用笼统的国家专利申请量。选取1985—2009年的国内发明专利授权量作为衡量一个国家自主创新能力的变量，用Y1表示。数据来源于SIPO（国家知识产权局）在线数据库。（2） 进口指标。选取1985—2009年以美元计算的中国制造业每年的进口额作为衡量进口的指标，用Y2表示。数据来源于各年份的《对外经济贸易统计年鉴》。（3） FDI指标。选取1985—2009年以美元计算的实际利用外资金额作为FDI的衡量指标，用Y3表示。数据来源于各年份的《对外经济贸易统计年鉴》。 　　 2. 平稳性检验。由于数据的自然对数不改变时间序列的性质和相互关系，并且使其趋势线性化，同时有利于消除异方差，因此对相关变量取自然对数，记做LY1、LY2和LY3。由于传统的计量经济学方法对于带有明显的时间趋势的时间序列不再适用，利用OLS等传统方法对计量模型进行估计时，容易产生“伪回归”的问题，因此应该先对变量进行平稳性