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诺斯制度变迁理论变迁分析 　　摘要：大多数新制度经济学研究者关注两个核心问题：一是制度如何影响经济增长；二是制度如何起源。诺斯作为制度变迁理论的杰出代表，前期将制度视为外生变量，基于新古典的、静态的分析，致力于回答前一个问题，其观点集中反映在经典著作《制度、制度变迁与经济绩效》一书中；后期将制度内生化，基于演化的、动态的分析，试图回答后一个问题，其观点集中反映在《理解经济变迁过程》一书中。诺斯制度变迁理论的这种变迁，使其制度变迁理论更加完善的同时，也实现了唯物史观的嬗变。 　　关键词：诺斯：制度变迁理论：变迁分析 　　中图分类号：F06（712） 　　文献标识码：A 　　文章编号：1004-0544（2012）12-0119-05 　　一、导言 　　对制度变迁的研究影响最大的，是经济史学家道格拉斯·诺斯（Douglass　C.North，本文简称诺斯）。1993年，诺斯凭借在经济史方面的突出贡献获得了诺贝尔经济学奖，其主要成就就是用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁。诺斯的制度变迁研究，注重从史学的角度，以具体的案例分析推绎研究思路和结论，使人有“身临其境”的直观感受，因此大受欢迎；并且，他还注重融合主流经济理论，从主流的新古典经济理论出发，修正其假设条件，增加其所忽视的外生变量一制度，因而容易为主流经济学所接受。 　　诺斯对制度变迁的研究从上个世纪的50年代延续到当前。跨越半个多世纪，因而制度变迁理论也随着其漫长的思想历程发展而变迁。实际上，很多学者也认为诺斯的制度变迁理论在变迁演进之中，彭文平，罗建兵（2000）认为诺斯的制度变迁分析从新古典分析转变到历史一制度分析；韦森（2009）认为从诺斯对人类社会制度变迁的基本分析理路上来看，似乎在晚年的思想发展过程中发生了一个较明显的渐进性转变，那就是他越来越重视信念、认知、心智构建和意向性在人类社会变迁中的作用。 　　显然，上述观点主要是从方法论的角度来评价诺斯的制度变迁理论，而且主要是评述诺斯前期（截止获得诺贝尔奖）的成果。本文则认为，从制度观、主题、方法论等方面来说，该理论都具有明显的阶段性变迁特点???因此，为了深入分析诺斯的制度变迁理论，本文将其划分为前期和后期两个阶段（以其获得诺贝尔经济学奖为界，之前为前期，之后为后期），即：从制度观来看，前期将制度视为外生变量，后期则将制度内生化：从主题方面来说，前期的理论试图回答制度如何影响经济增长这一问题，后期的理论回答的是制度如何起源的问题；从方法论上来说，前期是新古典的、静态的分析，而后期则充分吸收演化理论和认知进化学说的研究成果，并且通过增加信念这个变量，实现了对制度变迁演化的、动态的分析。诺斯制度变迁理论的这种变迁轨迹，主要体现在其两本经典著作中，一是《制度、制度变迁与经济绩效》，二是《理解经济变迁过程》。 　　因此本义余下章节这样安排：在第二节里，基于《制度、制度变迁与经济绩效》一文，对诺斯前期的制度变迁理论进行深度剖析；在第三节里，基于《理解经济变迁过程》一文，对诺斯后期的制度变迁理论进行深刻分析；在第四节里，对诺斯前期理论到后期理论的变迁轨迹，做一简要对比分析；第五节是全文结论。 　　二、制度如何影响经济增长：前期静态的、新古典的分析 　　诺斯制度变迁理论，前期研究的主题是试图回答这样一个问题：制度如何影响经济增长？正如诺斯自己所言，“我最初试图去理解使某一经济体富裕或贫穷的东西。是因为我把这一目标视为改进其绩效的基本先决条件”，即诺斯试图理解的东西，是什么促进经济增长，而最终落脚于制度，并且其70年代初期的两本力作“都力图发展出某种制度分析工具并将其运用于经济史”。并且，“在整个20世纪80年代，我完全投入到发展出一套分析长期制度变迁的政治经济学框架的工作中，其结果是1990年出版的《制度、制度变迁和经济绩效》一书。在该书中，我力图发展出一种制度，变迁理论”。诺斯试图通过其构建的制度变迁理论回答制度如何影响经济增长这一问题。 　　而与其同一年获得诺贝尔经济学奖的福格尔对其理论演进也进行了深入剖析，福格尔认为20世纪60年代诺斯因关注经济增长问题，使其意识到“同一激励并不总是会产生同样的效果，并使他关注经济制度在形成各国能力以利用经济机会的作用”，而“罗纳德·科斯在交易成本方面的理论突破……，引导诺斯发展出了一种把现代经济增长之起源与制度联系在一起的理论，他同兰斯·戴维斯于1971年的著作证明……，制度变迁乃现代经济增长的必要条件”，即诺斯由关注经济增长问题引导到关注制度，由科斯的交易成本理论引导到发展制度变迁理论。并进而具体分析了制度安排之交易成本、产权的相关性，以及制度变迁中机遇的重要性一由偶然性而导致的制度变迁的路径依赖理论等等。 　　显然，无论是福格尔还是诺斯本人，对其制度研