交易考前题及答案.doc

交易考前押题 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（ ）手、最大（ ）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（ ）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（ ）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（ ）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（ ）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（ ）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 11、市价委托的优点是（ ）。P38 A、有利于客户实现预期投资计划 B、成交迅速且成交率高 C、证券可以更有利的价格成交 D、证券可以以客户预期的价格成交 12、目前，上海证券交易所实行（ ）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。P107/114 A、指定 B、自动 C、回转 D、人工 13、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。P256 A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价 D、每百元面值债券到期购回价 14、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。P39 A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易 D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 15、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。P172 A、30% B、100% C、5% D、20% 16、证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。P183 A、各客户出借资金 B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券 D、保证资产的最低收益 17、上海证券交易所涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（ ）。P163 A、成交金额最大的3个会员营业部的名称(5) B、股份统计信息 C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量(5) D、