第5章 外部性及其矫正课件.ppt

第5章 外部性及其矫正 概要 5.1 外部性对效率的影响 5.2 外部性的私人对策 5.3 外部性的公共对策 5.1 外部性对效率的影响 5.1.1 外部性的性质 5.1.2 外部性的类型 5.1.3 外部性对效率的影响 5.1.1 外部性的性质 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 外部性的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。 5.1.2 外部性的类型 正外部性 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 外部性也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 5.1.3 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 5.2 外部性的私人对策 5.2.1 道德约束 5.2.2 企业合并 5.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 5.2.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”（即“外部性”问题）要求考虑我们的行动如何影响他人。 5.2.2 企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 5.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理（1960年） 假设前提 外部性来源清楚，且能合法地防止 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少，而且： 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 5.3 外部性的公共对策 5.3.1 征税 5.3.2 补贴 5.3.3 排污权交易制度 5.3.4 政府管制 5.3.1 征税 庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”； 图5-4。税额为CDIJ 实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。 5.3.2 补贴 庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。 图5-5 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。 庇古补贴 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。 5.3.3 排污权交易制度 排污权交易制度 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。 图5-6 与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。 可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。 5.3.4 政府管制 政府管制 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。 政府管制的问题 有关部门无法清楚了解不同企业的污染情况，统一排污标准所造成的非效率 图5-7 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。 本章小结 外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。 科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性