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由外生到内生经济长期增长动力机制研究 　　内容摘要：新古典增长理论发现了技术进步的作用，找到经济长期增长的进路与方向。但是圉于经典的资本边际效率递减理论，技术进步的作用被看作是外生的。20世纪80年代，学者们发现对于研究工作和人力资本的投资，具有经济外部性，确立了经济内生增长的基础。它们具有总的边际报酬不变，甚至递增规律，保证了经济的长期增长，而相当大的外部性又不致引起私人垄断的存在。在贸易理论和分工理论之后，新增长理论成为世界经济和区域经济一体化的新动力。 　　关键词：技术创新 古典增长理论 内生增长理论 创新溢出 　　文献概述 　　经济增长通常是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加，为居民提供经济产品的种类和能力的长期上升。而经济增长理论研究长期经济增长的动力机制问题（西蒙·库兹涅茨，1982）。1776年，亚当·斯密指出，经济增长依赖于资本积累的增加。并提出了重要的分工理论。因循斯密的研究思想，David· Ricardo（1817）在从另一角度分析了资本积累对于经济增长的作用。18世纪古典经济学家对经济增长研究的深邃思想，启发了后世的学者。 　　以马克思经济增长理论为根据，费里德曼开始尝试用数学模型来刻画经济增长。基于凯恩斯的就业理论和弗里德曼的模型化方法，哈罗德和多马给出关于经济增长理论的数学模型。以哈罗德——多马模型的出现为标志，现代经济增长理论取得重要进展。在仔细研究哈罗德——多马经济增长理论之后，美国经济学家Solow， R.M.（1957）指出哈罗德——多马模型的问题在于隐含了资本与劳动不可替代的假定。以柯布－道格拉斯生产函数为基础，假定模型中资本与劳动具有可替代性，从而创立了新古典经济增长理论。新古典增长理论价值在于发现了技术进步的作用，使人们跳出马尔萨斯陷阱，找到了经济长期增长的进路与方向。 　　经济长期增长的外生动力 　　新古典经济增长理论以经济完全竞争、技术外生、资本边际收益递减和规模收益不变为假设条件。设k表示资本与劳动的比率，y表示人均国内生产总值（GDP）。根据新古典增长理论，在不考虑技术进步的情况下（即令：△A/A=0），以人均国内生产总值为因变量的生产函数可以表示为：y=f（k）。这一生产函数可用图1表示。显然，随着人均资本k的增加，人均GDP提高（资本的边际产出为正），但在资本处于高水平时，产出提高的程度要比低水平时要少（资本的边际产品递减），产出曲线上凸。 　　当人均收入与人均资本不变时，经济就处于稳定状态。设人口增长率为p，经济中生产用存量资本的折旧率为d，则为保持生产中人均资本投入水平不变所需增加的资本投入是（p+d）k。当用于资本投入的储蓄大于（p+d）k时，人均资本增加，人均收入也会上升。反之，如果储蓄少于必须的投资，人均资本将不足以用于装备工人，则导致人均产出或人均收入下降。假定储蓄是收入的一个固定比例s，则人均储蓄可以表示为sy，根据人均收入曲线y=f（k）的变化特征和储蓄的习惯，人均储蓄sy也可以表示为一条上凸的曲线。如图1，当人均储蓄sy超过维持不变人均资本投入水平（p+d）k时，将出现经济增长，而当储蓄sy低于必须的投资（p+d）k时，将带来经济回落。这种调整过程在E点停顿下来，与之相对应的资本和劳动的比率k以及人均国内生产总值y固定不变。新古典增长理论的一个重要含义在于，有着相同的储蓄率、人口增长率和技术条件，即有同样生产函数的各国，最终将在同样的收入水平上趋于一致。由于人均收入y固定不变，总收入GDP以相同于人口的增长率而增长。 　　显然该结论与世界各国经济长期增长的情况不相符合，产生如上结论的原因在于简化柯布－道格拉斯生产函数，令：△A/A=0造成的。这样的简化导致了人均收入趋于稳定，总的经济增长与人口增长一致的结论。为了合理解释经济长期增长的事实，令△A/A＞0，图1中的生产方程可看作为y=Af（k）在一年中的简短映像，如果技术改进每年为a，a=△A/A，则第二年生产方程的简短映像为y=A（1+a）f（k），第三年是y=A（1+a）2f（k）等。 为了数学分析的方便，假定技术为劳动加强型，因此把柯布－道格拉斯生产函数写成Y=F（K，AN），具体为：Y=Kα（AN）1-α=A1-αKαN1-α。相应地，用人均资本表示的人均产出y也修正为y=f（k，A），具体为：△y/y=α×△k/k+（1-α） △A/A。 　　如图2所示，随着技术的进步，人均产出曲线向上移动，以不变比率s表示的储蓄曲线也向上移动，它与维持不变人均资本投入水平的投资线（p+d）k交点不断向右上方移动，结果是在更高的资本劳动比率与更高的人均产出达于一个新的高点。因此，随着时间的推移，外生技术进步引起人均投资和人均产出不断增加。当技术水平固定不变