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社会调查方法（十） 第九章 抽样 社会调查方法（十）第九章 抽样 中国人民大学社会学系 王水雄 本章定位 了解社会科学家如何通过选择一小部分人进行研究，并将结论推及到千百万未被研究的人。 主要内容 1 导言 2 抽样的历史 3 非概率抽样 4 概率抽样的逻辑 5 概率抽样理论和抽样分布 6 抽样设计的类型 1 导言 1996年，美国的民意调查机构通过2000样本，正确预测9000万选民的行为。 1.1抽样的初步界定 我们永远也不可能观察与研究对象(社会现象)相关的所有行动和行动者。 社会研究者一定得要进行选择观察，只有这样才能对不曾观察到的人与事进行总结。但这常常涉及如何对观察对象进行选择。 抽样就是选择观察对象的过程。 社会研究既是一门科学，也是一门艺术，而抽样则更偏向于科学。? 随机选择是一种精确而科学的过程，一点也随便不得。 2 抽样的历史在美国 为什么需要抽样？ （1）总体内部的元素的异质性的存在。 （2）存在对总体调查的约束因素。 抽样技术发展的动力？ 在社会科学研究中，抽样方法的发展是与民主化和市场化的发展相伴随。选举的竞争的加剧和市场竞争的日趋激烈，是抽样技术日益精确化的现实动力。 中国的民意问题 2.1 民意调查与抽样技术 样本是总体的一个具体子集，用以观察并对总体的特征进行推论。 民意抽样调查关注的是研究人员评估民意(像投票倾向)的能力。 社会研究者已发展出适合不同研究情境的抽样技术。 虽然目前的技术已十分精确，仍然需要关注曾经有过的错误。 2.1.1 阿尔夫·兰登总统 《文学文摘》向各州被调查者发明信片的方式，让他们把支持的候选人写上并寄回来。其被调查者是从电话簿和汽车牌照登记簿名单中随机选出来的。它曾成功地预测了1920、24、28、32年的大选结果。 在1936年，它对1，000万人进行调查，回收了200万人以上的回答。结果显示，有57%的人支持共和党的候选人阿尔夫·兰登，而当时在任的总统富兰克林·罗斯福的支持率为43%。 但两个星期之后正式投票的结果出来了，罗斯福以61%的得票率，获得了连任。为什么预测失败？ 2.1.2 盖洛普的成功预测 乔治·盖洛普（George Gallup）在1936年成功地预测了罗斯福的当选。这也使得他在民意调查中崭露头角，后来他成立了大名鼎鼎的盖洛普民意测验中心。 1936年的成功，主要归因于他采用了配额抽样（quota sampling）的方法。这种方法以对抽样总体的性别、收入、年龄等特征的把握为基础。通过充分了解全国各收入阶层的民众总数，盖洛普选择的样本就能保证从各个收入阶层中选择出的人数具有正确的比例分布。 2.1.3 托马斯·杜威总统 盖洛普和美国民意测验中心利用配额抽样方法在1936、1940与1944年，成功地预测了当年的总统当选人。但在1948年他们错误地预测纽约市长杜威(Thomas Dewey)能击败当时在位的哈利·杜鲁门(Hany Tmman)而当选总统。 1948年的预测失败包含了多种因素 十月初就停止了民意测验的工作 不少选民在竞选阶段保持着尚未决定的态度 样本不具代表性，盖洛普的抽样依据的是1940年的人口普查资料——农村人口涌入城市。 2.2 两种抽样方法 概率抽样 目前，概率抽样仍然是社会科学研究中选取大型和具代表性样本的主要方式。 非概率抽样 很多研究情境经常使得概率抽样变得不可能或不适合。而非概率抽样(nonprobability sampling)技术倒经常是最适合的方式。 3 非概率抽样 非概率抽样不是按照概率均等的原则，而是根据人们的主观经验或其他条件来抽取样本。 有些时候非概率抽样技术更为适用。 就近法／偶遇抽样 目标式或判断抽样 滚雪球抽样 配额抽样 3.1 就近法／偶遇抽样 有时你必须使用就近法（accidental sampling） ，或是依赖偶遇样本，但却很难确定这些研究对象的代表性。 比如：街头拦人、在商场里询问顾客、调查大班学生等等。 没有保证总体中每个样本都具有同等的被抽中的概率。 3.2 目标式或判断抽样 目标式抽样是研究者用自己的判断来选择样本，有时也称为判断抽样。 其结果如何往往与研究者的理论修养、实际经验以及对对象的熟悉程度有很大关系。 异常案例研究：通过对异常案例的考察加深对态度和行为规律的理解 3.3 滚雪球抽样 滚雪球抽样常用于较小的总体，每个研究对象都被要求引见其他的研究对象。挑选线人时应考虑他们是否能提供被研究群体的广阔而多方面的信息。 比如，对获得无家可归者、流动劳工及非法移民等的样本，此方法就十分适用。在实地调查中经常运用。 3.4 配额抽样 配额抽样也是一种非概率抽样方法。先对整个总体(配额矩阵)的特性进行详细描述，然后再挑出样本，以使它们反映总体内不同组合的侧面。 配额矩阵对总体特性