专项资产管理计划资产管合同草案.doc

PAGE 首誉资管-兴业银行-享誉2号专项资产管理计划资产管理合同(草案) 资产管理人: 首誉资产管理有限公司 资产托管人: 兴业银行股份有限公司 本合同当事人的基本情况： 资产委托人: 证件(营业执照)名称: 证件(营业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户(及退出计划的划入账户)户名: 开户银行: 账号: 资产管理人: 首誉资产管理有限公司 法定代表人: 周克 住所: 深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815 办公地址：北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦7层 邮编: 100082 电话: 010-8229516 传真: 010资产托管人: 兴业银行股份有限公司 法定代表人: 高建平 住所: 福州市湖东路154号办公地址：福州市湖东路154号 邮编：200041电话：021传真：021PAGE62 PAGE \* MERGEFORMAT 1 风险提示函 尊敬的资产委托人： 非常感谢您对首誉资产管理有限公司(以下简称“首誉资管”或“资产管理人”)的信任，选择参与首誉资管-兴业银行-享誉2号专项资产管理计划(以下简称“本专项资产管理计划”或“本专项计划”)。 为了维护您自身的利益，首誉资管郑重提醒您注意投资风险，谨慎决策。在做出投资决策前，请您认真阅读本专项资产管理计划的《资产管理合同》、《投资说明书》、《风险提示函》及其它相关公告了解其风险收益特征，在充分考虑您自身的风险承受能力后独立做出是否签署合同及相关文件的决定。 一、了解特定多个客户专项资产管理计划 特定多个客户专项资产管理计划是根据中国证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)，基金管理公司子公司为特定多个客户办理专项资产管理业务。所谓特定客户，是指委托投资单个专项资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产管理人为特定多个客户办理专项资产管理业务的，单个专项资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的委托人数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。 特定多个客户专项资产管理计划不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，资产委托人参与特定多个客户专项资产管理计划，既可能按其持有份额分享产品投资所产生的收益，也可能承担产品投资所带来的损失。 二、了解本专项资产管理计划的风险 本专项资产管理计划将主要投资于中信信托有限责任公司(简称“中信信托”)向本专项计划定向发行的首誉资管—海龙达信托项目1301期信托计划(简称“信托计划”)；还可包括国债、债券回购、货币市场基金、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金等固定收益品种，以及法律法规或中国证监会允许资产管理计划投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或中国证监会以后允许资产管理计划投资其他资产，资产管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本专项计划主要投资于中信信托向本专项计划定向发行的首誉资管—海龙达信托项目1301期信托计划，标的单一，信托计划存在不能按时支付当期信托收益和偿还本金的风险。 本专项计划所投资的首誉资管—海龙达信托项目1301期信托计划募集的资金主要用于向注册地位于广东省深圳市的深圳市海龙达珠宝首饰有限公司发放信托贷款，借款人将资金用于其日常经营和采购原材料等。信托计划的偿付能否实现一定程度依赖于债务人、担保人的生产经营状况和质押物的处置情况等。 此外本专项计划两类份额本身的风险特征并不相同。 本专项计划在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于政策风险与市场风险、管理风险、信用风险、特定投资方法及委托财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险及其他风险等。现提示如下： (一) 政策风险与市场风险 国家相关的产业政策、财政税收政策、法律法规的调整以及经济周期的变化等因素，可能将对债务人、担保人的生产经营活动产生影响，从而对本专项计划所投资的信托计划的偿付、专项计划收益产生影响。 (二) 管理风险 在管理运作过程中因管理不善导致委托财产的损失。本专项计划主要投资于中信信托向本专项计划定向发行的首誉资管—海龙达信托项目1301期信托计划，同时通过现金管理策略力争提高资金的使用效率，故主动管理的风险较低。 (三) 信用风险 信用风险即违约风险。债务人或担保人出现违约、到期拒付利息和本金，质押物难以