4E外第7章审核准备.ppt

NECCA-Q-001 审 核 知 识 第 7 章 现 场 审 核 的 准 备 JPE7-1 现场审核活动准备阶段 的主要活动 ----编制审核计划 ----现场审核前审核组内部沟通和工 作分配 ----准备审核工作文件 JPE7-2 审核计划 ----审核计划是对一次审核活动和安排的描述 ----编制人：审核组长 ----认证机构授权人员批准 ----应经受审核方确认，如有异议，可适当调整和 修改 ----第一、二阶段审核分别编制审核计划 JPE7-3 确定审核时间 ----通常用审核人日计算 ----应考虑的因素 ●受审核方的规模 ●受审核方的企业类型和生产方式 ●需审核的场所/现场的数量和布局 ●其他因素（如：语言等） JPE7-4 确定审核路线 ----按部门审核 ----按要素审核 JPE7-5 编制和使用审核计划需考虑和注意的事项 ----充分利用有关的信息 ----按要素审核应写明到哪些主要职能部门或场所 审核 ----按部门审核应写明需审核哪些主要要素 ----审核路线和审核思路应清晰并具有逻辑性 ----安排适宜的审核时间 ----审核组成员分工时，应考虑专业能力 ----灵活实施 JPE7-6 审核计划的内容 ----审核目的 ----审核准则和引用文件 ----审核范围 ----现场审核活动的日期和地点 ----现场审核活动预期的时间和期限（日 程安排） ----审核组成员和随行人员的作用和职责 ----为审核的关键区域配置适当的资源 ----适用时，其他有关内容 JPE7-7 第一阶段和第二阶段审核计划的主要区别 较多 较少 审核人日 所有现场和部门 1．巡视所有现场 2．审核主要职能部门 审核范围 确认受审核方的环境管理体系与审核准则的符合程度，验证其是否有效实施运行，以决定是否推荐认证注册 评价EMS文件与审核准则的符合程度,初步评价受审核方的EMS策划的充分性和适宜性,了解其实施运行的基本情况,为第二阶段审核做准备 审核 目的 第二阶段审核 第一阶段审核 JPE7-7 第一阶段和第二阶段审核计划的主要区别(续) 1.实现环境方针和目标指标的管理职 责，以及目标指标的实现情况 2.对环境因素和重要环境因素及其影响 价的合理性，以及环境因素（特别 是重要环境因素）控制措施实施的有 效性 3.遵守和满足适用的法律法规和其他要 求的程度 4.运行控制活动实施的有效性 5.监视、测量和合规性评价活动的实施 情况及其有效性 6.不符合的识别和处理以及纠正措施和 预防措施的实施情况及其有效性 7.内审和管理评审实施的有效性 8.环境方针、环境因素、目标指标、管 理方案、职责、程序、监测和测量、 合规性评价、绩效、内部审核和管理 评审之间的接口关系 9.控制环境因素（特别是重要环境因 素）及持续改进的能力 1.对实现环境方针、目标指标 和管理方案的策划情况 2.环境因素和重要环境因素识 别与评价的充分性和合理性 3.适用的法律法规和其他要求 识别的充分性以及其遵守和 满足的基本情况 4.环境方针、目标指标、管理 方案的连贯性和适宜性 5.组织结构和职责及资源配备 的基本信息 6.内审和管理评审的实施情况 7.信息交流的安排，特别是与 外部相关方联络安排，以及 就重要环境因素与外界信息 交流的安排 主要审核内容 第二阶段审核 第一阶段审核 JPE7-8 现场审核前审核组内部沟通 和工作分配 ----介绍受审核方的基本概况，并说明注意事宜 ----专业审核员或技术专家介绍活动、产品和服务 中的环境因素及其环境影响、关键区域和活动 的特点及控制要点，进行适当的专业知识培训 ----审核组长分配具体审核任务 ●审核组成员的独立性和能力要求 ●审核资源 ●审核组成员的不同作用与职责 ●现场审核中可根据需要适当调整 JPE7-9 审核工作文件 ----检查表和抽样计划 ----记录信息表格 ----审核过程中形成的记录 JPE7-10 检查表 ----对具体的审核任务进行策划后形成的 文件，通常包括抽样计划 ----是审核员的工作提纲和参考文件 ----审核员按审核任务分工分别编制，审 核组长总体协调