银行稽核整改报告(范文).doc

银行稽核整改报告 银?行稽核整改报告 ? 篇?一： 银行稽?核部经理述职报告银行?稽核部经理述职报告 ?二00四年，是总行规?范管理深化年。在行领?导的正确领导下，我与?稽核部一班人一道，紧?密围绕全行工作中心，?严格按总分行和市行领?导关于加强内部控制的?有关指示精神开展工作?，以防范风险、堵塞漏?洞、提高管理水平为落?脚点，稳步开展稽核检?查工作。年度内累计完?成各项稽核检查21项?，其中常规稽核8项，?内控综合评价7项，离?任稽核5项，专项稽核?1项；稽核报告累计提?出问题和整改要求各1?11个，针对被检查单?位管理相对薄弱方面提?出稽核建议43条；全?年完成稽核工作量达2?67日。 一、?不负行领导希望，全身?心投入稽核工作 自2?01X年稽核部成立以?来，今年，我行新领导?班子对稽核工作给予了?超过以往任何一年的高?度重视。从行领导组织?分工一把手亲自主抓稽?核工作，增加专职稽核?人员配备，到修订中层?干部年终考评办法，明?确稽核部不列入考评范?围，再到委以稽核部以?重任，将稽核部作为X?X支行规范管理深化年?和窗口单位规范化服务?达标、XX支行内控工?作等牵头单位，并将内?控委员会办公室设于稽?核部，多方面给予了稽?核人员充分的独立性，?确保稽核人员全身心投?入工作并获取较高工作?质量。 在今年的稽核?检查过程中，主管行领?导多次亲临一线，组织?部署稽核工作，参加与?被稽核单位意见交流，? 组织落实各级稽核整?改方案，并将稽核部收?集整理的稽核情况和建?议列入内控工作会议发?言内容，作重点强调等?等，主管行领导对稽核?工作的高度重视，使我?们感到没有理由不将全?身心投入到工作之中，?没有理由不将工作干好?；各营业单位也普遍提?升了对稽核检查的认识?程度，能够认真对待并?积极配合稽核工作，对?稽核提出的问题能够及?时整改、落实到位，并?普遍表示愿意接受稽核?部经常性的检查。 ? 二、认真学习、深?刻领会、提高稽核工作?的实效 为贴近全行工?作重心，年度内每逢总?行内控管理相关文件下?发，我都先行???步，认?真学习和领会，并结合?我行实际组织部内人员?对重点内容和网点相对?薄弱方面进行学习和讨?论，讲解有关业务环节?的检查方法，引导部门?其他人员把握重点、明?确方向，进而达到提高?现场稽核工作效率的效?果。如，201X年2?月份，总行下发了《银?行主要风险环节及防范?措施》后，经逐条学习?、对照和讨论，我们在?进入现场之前，便有真?对性的准备了调阅资料?并拟定了调阅清单，对?营业网点普遍存在的银?企对帐、系统内往来资?金对帐、各级行领导授?信签批印模管理等方面?存在的问题，及时进行?揭示和正确引导，并对?其提出明确整改要求，?同时引申提出对未达帐?项换人勾挑核对、以及?按央行新颁布的结算账?户管理办法强化账户真?实性检查等稽核建议，?为确保银企资金核算安?全作出了我们的努力。? 三、努力打造?专业队伍，营造良好工?作氛围 为提高稽核人?员的政策、业务水平，?我部多次与沈阳市审计?局联系，使我行专、兼?职稽核员19人全部参?加了由沈阳市审计局举?办的内审人员脱产专业?培训班，对内部审计相?关法律法规，以及内部?审计实务标准等内容进?行了系统学习，并全员?通过了考核，获得了国?家内部审计协会颁发的?岗位资格证书，使我行?内审人员的专业化水平?得到了普遍提高。 随?着部门人员和工作量的?双重增加，在201X?年度工作开展过程中，?为使大家在一个和谐的?工作环境下充分展示和?发挥个人业务专长，在?今年的稽核检查过程中?，我们充分利用现场稽?核和撰写稽核报告的时?间，有针对性的结合实?际学习总行新编制度汇?编有关内容，并在内部?就有关问题进行讨论和?意见交流，努力营造内?部较为浓烈的学习和业?务研讨氛围，新员工短?时间内熟悉情况并进入?角色，老员工吸取并补?充新员工的专业优势，?部门全员相互弥补专业?缺陷，岗位技能得到均?衡提升，在内部形成了?互帮互学、共同提高、?自然和谐的良好局面。? 四、探寻新思?路，推动三级防线的整?体联动 今年，我们在?做好规范管理深化年活?动牵头组织工作的同时?，根据总行《银行主要?风险环节及防范措施》?、《201X年内控综?合评价实施办法》的要?求，把信贷业务和财会?业务等方面的各风险环?节作为切入点，结合相?关的金融政策、金融法?规、业务操作规程及各?项管理制度，采取抽查?方式对各城区支行和有?关部室进行了常规稽核?和内控综合评价；对部?分工作岗位变动人员进?行了离任稽核。 鉴于?稽核部处于内控监管第?三道防线，而且又主要?采取抽查的检查方式，?因此，为确保稽核工作?收到实效，有效行使稽?核人员的岗位职责，我?们在日常实施的稽核检?查工作中，一方面在