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中国钢铁业技术效率及生产力的变化 马金龙a,*, 大卫· G·埃文斯b, 罗伯特· J· 福勒a, 唐纳德· F· 斯图尔特a a. 澳大利亚墨尔本大学土木与环境工程学院国际建设中心 澳大利亚维多利亚州3010，墨尔本市 b. 澳大利亚墨尔本大学建筑与规划学院 摘要 近年来，中国钢铁的经济改革使得中国的钢铁工业迅速扩张，成为世界上钢铁产量最大的国家。然而，对能源及其它资源的利用过度导致了严重的环境退化。为了进一步提高钢铁产量，同时减少废气废物的排放，需要对生产效率做进一步的提高。本文通过测定1989-1997年期间，钢铁产量占产业总产量72%的共88个钢铁企业样品的技术效率及其Malmquist生产力指数，探究中国钢铁政策的选择性调整，并尽可能实现提高生产效率的目标。 （2002年 相关学院保留所有权利） 背景介绍 20世纪70年代末，由于中国采取改革开放政策，使得国内的钢铁工业增长速率超过世界其它国家[1]。1980年，中国已成为世界第五大原油钢铁生产商，1996年更是跃居世界第一位。1998年在中国钢铁产量达到1.14亿吨，约为1980年的3倍。产量则以年均6.4%的增长速度增长。 然而，工业的增长必然带来能源紧张的问题。其壮大的过程需要巨大的能源消耗，这一点在煤的方面尤为突出。导致煤炭开采区钢铁生产厂区域附近环境的问题日益严峻。此外，目前中国的温室气体年排放量大约占世界总量的14%，而且还在以巨大的速度增长。 中国政府已经认识到这些环境问题的危险性，并在过去十五年左右的时间里，在能源密集型的重工业区，如钢铁工业区，施行了大量的政策改革。由此，该行业能源单位消耗产出（以货币和实物单位计算）在过去二十年间持续下降。 绝大多数研究者把这一现象归因于政府的节能项目。 然而，钢铁生产是一个复杂的过程，涉及多个阶段的投入和产出，能源只是众多投入的其中之一。除了节能计划，很多其它的因素也会影响能源强度。 20世纪70年代末以来，企业已经获得更大的自主权，不仅管理技能也得到了改善， 产业也更加以市场为主导。生产技术和现有设备已经升级为先进水平。所有这些因素都会影响钢铁企业的整体表现并使得能源强度进一步提高。（例如，Hogan and Jorgenson把增长生产率作为减少能源利用的一个重要因素，这使得二氧化碳在美国的排放量增加。）中国要想进一步发展，并且不再使严重的环境问题进一 步恶化，确定出可行的政策将对提高生产力产生深远影响。 本文的目的是要对这种影响做一个认识。为此，我们测定了中国在1989年至1997年期间钢铁行业中个别企业的生产效率变化和生产力，从而检视该行业在这一期间的总体表现水平。通过依照管理制度将企业进行分组，量化规模和产品结构，从而了解这一时期及前期的政策变化给该行业带来的影响，从而确定未来合适的发展方向。 我们按照由法雷尔始创的分析方法审查了企业的效率。法雷尔效率的测量由两部分组成：技术效率，即一个生产单位生产的能力,输入和输出成正比；分配效率，反映投入使用和给定价格生产的最佳比例。我们在此关注技术效率，因为它可以让我们在一个投入和技术一定的范围内衡量产出的最大值。 然而，从效率分析中获得的结论是很有限的。因为效率是一个常量，是一个企业用来在一定时期和其它优秀企业总体表现的一种比较。虽然它可以作为一个当年良好业绩的证明，但它并不能衡量企业的生产时间和生产力。为做到这一点，我们可以采用马姆奎斯特生产指数（MALM）。它是表现实际生产改变和企业相对排名变化的最佳工具。这个方法是由Fare 等人在对经济合作发展组织国家生产力增长的分析中最先提出的。 由于我们在能源利用上的特殊利益，以及能源投入对于钢铁工业的重要性，我们在技术效率和生产力的研究当中，把能源作为一个独立的因子。 本文首先介绍中国钢铁工业的概况，包括其行政和管理机制，生产技术及输出结构。接下来简要描述一种测量技术效率的非参数方法，即数据包络分析法（DEA），以及对MALM生产指数的描述。然后通过上述两种方法得到中国钢铁企业的分析结果，并讨论它们的行政级别、规模与产品结构。推测并思考该分析在一系列政策上的意义。 中国的钢铁产业 2.1 输出 自1978年起，中国的钢铁工业迅速发展。国家实行改革开放政策，打开了通向世界的大门。1997年，中国的粗钢生产达到了1.1亿吨，约占世界总量的14%。表1概述了钢铁工业在过去20年内的变化情况。 表1 中国钢铁工业的变化（1980-1997年） 1980 1985 1990 1995 1997 产钢企业数 1332 1318 1589 1570 1570 500万吨 0 0 0 4 4 100-499万 12 12 16 17