产业经济学8章 规制.ppt

美国的反垄断法 美国的反垄断政策和法律框架 谢尔曼法(The Sherman Act) ，1890 克莱顿法案(The Clayton Act) ，1914 联邦贸易委员会法(The Federal Trade Commissio Act) 对反垄断政策的后果评析 反垄断政策的积极效果 对反垄断政策效果的质疑 反垄断政策的主要内容 例：中国的反垄断法 自２００８年８月１日起施行，共分为８章５７条，包括：总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任和附则。 要 点 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。 练习与思考题 1、自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？ 2、任以一产业为例，说明规制的原因、规制的内容，讨论规制的效应。 3、讨论：中国制定反垄断法的背景？说明中国法律中的反垄断规定及反垄断法立法进程的启示。 干春晖 博士 教授 博导 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 第9章 产业组织政策 前言 产业组织政策是产业政策中的核心部分 目的：理解产业政策的理论基础，以便明智地评判其效应 产业政策的基本步骤 确立评价标准 应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域 政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果 主要内容 9.1 产业组织政策概述 9.2 规制的理论与实践 9.3 反垄断政策 本章参考书目 现代产业经济学，杨公朴，CH5 产业经济学，干春晖，CH11-12 产业经济学，芮明杰，CH23 9.1 产业组织政策概述 产业组织政策是针对经济运行中可能出现的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞争而制定和采用的调整生产结构、规范市场行为的产业政策。 目标：实现市场的有效竞争。 产业组织政策的分类 经济规制：政府对企业在价格、产量、市场对加入和退出等方面的决策进行限制。例 社会规制：维护公民健康、安全和环境等方面的利益而进行的规制。例 反垄断规制：通过法律及其实施方式来调整市场结构和市场行为。 产业组织政策的手段 法律：对特定行为进行禁止 对进入、价格等的许可、执照、注册、申报等制度 价格控制、供给限制为目的的契约 征税 财政补贴 产品、服务的标准、认证及审查、检验制度 政府融资 劝告等行政指导 提供信息 规制的理论与实践 规制的依据 政府规制的类别、目标 政府规制政策 规制的依据 (1) 公共利益理论 认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。 规制的依据 (2) 规制俘获理论 建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。 规制的依据 (3) 规制需求理论 施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测哪个产业会受到规制。 规制的依据 (4) 可竞争市场理论 鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。 基本假设: (1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。 (2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。 (3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取“打了就跑 (hit and run)的策略。 政府规制的类