基础考前模拟二(含页码索引).doc

一、单选题 1、A 答案解释：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。 2、C 答案解释：中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。 3、B 答案解释：这是金融期权的定义。 4、A 答案解释：运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 5、A 答案解释：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。 6、C答案解释：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 7、C 答案解释：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参与人必须按照证券登记结算公司的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 8、B 答案解释：中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。 9、A 答案解释：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。 10、A 答案解释：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司债券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。 11、A 答案解释：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/20=50 12、B 答案解释：利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。 13、A 答案解释：证券投资基金的资金由管理人加以运用和管理。 14、A 答案解释：证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。 15、B 答案解释：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 16、A 答案解释：普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。 17、D 答案解释：《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。 18、A 答案解释：指导我国证券市场的八字方针是“法制、监管、自律，规范”。 19、B 答案解释：收入型基金是以获取当期最大收入为目的。 20、A 答案解释：证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。 21、A 答案解释：从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 22、B 答案解释：按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为一人有限责任公司。法律法规性问题，书上无原话。 23、C 答案解释：双重交易机制是ETF的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。 24、A 答案解释：道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。 25、B 答案解释：美国最早的证券交易所是费城证券交易所。 26、B 答案解释：在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机 27、A 答案解释：金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。 28、A 答案解释：以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是以价格为标的的荷兰式招标。 29、A 答案解释：保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。 30、A 答案解释：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 31、A 答案解释：我国《证券法》规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项。 32、A 答案解释：证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为发行市场和交易市场。 33、B 答案解释：由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于管理能力风险。 34、A 答案解释：我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。 35、C 答案解释：长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。 36、A 答案解释：赎回风险是开放式基金特有的风险。 37、A 答案解释：我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金。 38、A 答案解释：股份有