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能源与环境约束下河南省经济增长效率研究 　　摘要：以2001-2010年河南省17个地市的面板数据为样本，在能源和环境的双重约束下，运用SBM模型测算了河南省的经济增长率，并分析了能源与环境约束下河南省经济整体增长绩效的区域差异及协调性。结果表明，河南省经济增长效率整体水平较低，具有较大的改善空间，区域间能源消耗和二氧化碳的排放与经济可持续发展状况差别显著；各地市环境保护和经济增长协调性水平之间存在明显差距，而且超过一半的地市属于不协调或极不协调地区。因此，采取有效措施提高能源的利用效率以及加强保护环境是今后河南省经济发展的重要任务。 　　关键词：经济增长率；SBM模型；能源约束；环境约束；河南省 　　中图分类号：F124.1；X820.3 文献标识码：A 文章编号：0439-8114（2013）23-5938-04 　　目前，资源与环境保护问题是社会普遍关心的热点，主要是因为能源的过度消耗和大量二氧化碳的排放，造成了环境的日益恶化和不可再生资源的日渐枯竭。为了应对这种状况，中国政府做出了“到2020年单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%～45%”和“到2020年非化石能源占一次能源消费比重达15%左右”两项承诺[1]。因此，转变经济增长方式，探索能源消耗、环境保护与经济增长的协调发展成为关键问题。改革开放以来，河南省经济取得了长足的发展，实现了由传统农业大省向全国重要经济大省、新兴工业大省的跨越。但是，发展的质量和效益比较低。经济发展带来了能源消耗、二氧化碳排放量同步增长的局面，2008年河南省能源消耗占总消耗量的6.59%，原煤消耗占总消耗量的8%，单位GDP能耗高出全国平均水平，粗放型的增长方式导致“拉闸限电”、“油荒”等现象频繁出现，成为制约经济可持续发展的重要因素。2011年，国务院下发《关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》，希望在加快中原崛起河南振兴的同时，为全国同类地区探索出一条不以牺牲农业和粮食、生态和环境为代价的新型城镇化、工业化、农业现代化“三化”协调科学发展的道路。在这种背景下，如何在保证经济增长的同时，有效降低能源消耗和二氧化碳排放，减少环境污染已经成为河南省经济转??的重要课题。为此，本文通过探讨能源、环境双重约束下的河南省经济增长效率，全面评估其经济增长质量，认清目前的形势，对最终实现能源、环境和经济的协调发展具有重要的现实意义。 　　长期以来，全要素生产率被用来作为衡量经济增长效率的重要指标，因为全要素生产率更能反映一国经济增长的质量和整体状况。近年来，国内许多学者从不同的角度研究了中国经济增长的效率，如易纲等[2]、颜鹏飞等[3]、何枫等[4]，这些研究对中国经济的增长提出了很多有建设性的建议[2-5]，但其存在最大的不足之处是没有考虑能源和环境对经济增长的制约，特别是环境污染所带来的负面影响。现有的对能源、环境和经济增长之间关系的研究主要采取两类方法：一是利用环境库兹涅茨曲线（EKC）证明经济增长和环境之间是否存在倒“U”关系[6，7]。二是采用DEA方法，将环境因素纳入到经济增长效率的测算中。王兵等[8]采用ML生产率指数，测算了APEC中17个国家和地区包含二氧化碳排放的全要素生产率；李静[9]采用SBM模型，以“三废”作为坏产出，测算了1990-2006年间各省的效率水平；朱承亮等[10]采用SFA模型对1998-2008年间环境约束下的中国经济增长效率及其影响因素进行了分析；涂正革等[11]通过SBM模型，在考虑能源和环境因素的前提下，对中国工业的效率进行了实证分析。 　　综上所述，现有文献对经济增长效率的研究存在一定的局限性：一是没有将能源消耗和环境问题同时纳入经济增长的框架之内。有的学者虽然对中国经济增长效率进行了测算，但忽略了环境问题；有些学者虽然考虑了环境问题，却未能考虑能源消耗的制约。二是在研究层面上集中于宏观角度，主要分析了中国各省的经济增长效率，而从微观层面分析省级区域内各市经济增长效率的很少，无法根据各省内部的实际情况提出有针对性的建议。本文试图针对以上缺陷对现有的研究进行拓展：一是将能源和环境因素纳入同一框架下，克服传统DEA方法，采用非径向、非角度SBM模型，克服了径向的缺点，测量的效率值包含了决策单元的松弛量的大小，这使得效率值在方法论上更加科学。二是将研究的层面具体到河南省，提出的建议更加符合实际，这对于河南省实现节能减排的目标，促进中原经济区建设，推进经济的科学发展具有重大而深远的意义。 　　1 研究方法与数据处理 　　1.1 非期望产出的SBM模型 　　本文的研究主要将能源和环境纳入测量河南省经济增长效率的框架中，既考虑好产出，又考虑坏产出，这就需要使用多投入和多产出模型，而传统的数据包络分析的方法测量的结果并不十分科学，