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第七章 证券法 证券法概述 证券市场的主体 证券发行制度 证券的交易 上市公司的收购 证券监管制度 第一节 证券法概述 证券的概念 证券的种类 证券法的概念 证券法的基本原则 证券的概念 由发行人发行的、证明持有人有权按记载的事项取得一定收益的凭证，包括股票、债券、投资基金券以及国务院确定的其他证券。 证券具有下述特点： 1、证券的收益性 2、证券的风险性 3、证券的变现性 4、证券的参与性 5、证券的价悖性 证券法的概念 证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。具有下述特点： 第一，证券法的存在是以证券的存在而存在的。 第二，证券法是调整因证券发行和交易而产生的各种法律关系。 第三，证券法是调整证券发行与交易的各种法律规范的总称，包括具体的证券法和其有关的法律、法规等。 证券法律规范 1、全国人大常委会第六次会议于1998年12月29日通过了《中华人民共和国证券法》，自1999年7月1日起施行 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，自２００６年１月１日起施行。 2、证监会《上市公司收购管理办法》、《证券公司管理办法》 3、最高人民法院于2002年12月29日发布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 证券法的基本原则 1、公开（即信息披露）、公正、公平 发行披露、上市披露、 定期披露、临时批露 2、法律地位平等，自愿、有偿、诚实信用原则 3、守法原则和禁止欺诈原则 4、分业经营和管理原则 （国家另有规定的除外。 ） 5、集中统一监督管理原则 6、国家监管和自律相结合原则 7、依法审计原则 第二节 证券市场的主体 投资者 证券交易所 证券公司 证券登记结算机构 证券服务机构 投资人 1、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 2、投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。 证券市场禁入人员1 《证券市场禁入规定》自2006年7月10日起施行 第3条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；  证券市场禁入人员2 （4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 证券市场禁入人员3 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 证券交易所 证券交易所是指已发行的证券进行买卖、转让、流通的场所 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 证券交易所的设立 (1)有自己的名称 (2)有自己的组织机构 (3)必须有自己的章程 (4)必须有一定数量的成员 证券交易所的组织机构 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。 会员大会为证券交易所的最高权力机构 。 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。证券交易所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超过理事会成员总数的1/2。会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。 理事会设监察委员会，每届任期3年。 证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人。总经理、副总经理由