中国三农问题探析 ——制度变迁理论：从诱致性到强制性制度 .ppt

2006年4月 雲南農業大學人文學院 从安徽小岗村到苏联克里姆林宫制度变迁理论 2006年4月 制度变迁理论 内容介绍： 制度理论 小岗村的诱致性制度变迁 强制性制度变迁 理论小结 制度变迁理论 一、关于制度理论 什么是制度？ “制度安排的定义是管束特定行动模型和关系的一套行为规则”。（林毅夫） 制度变迁理论 制度是“一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”。 ——道格拉斯.诺斯 制度变迁理论 制度的关键功能是增进秩序：他是一套关于行为和事件的模式，它具有系统性、非随机性。 1）混乱社会的相互交往，信任和合作必然趋于瓦解，社会分工就会变得不可能。 2）秩序鼓励着信赖和信任，并减少着合作的交易成本。秩序占主导地位时，人们可以预见未来，与他人更好地合作，易于发现所需要的信息，更易于猜测合作的代价和回报，结果是发现和应用更有用的知识。 制度变迁理论 3）信息因秩序而易于传递给他人，使复杂的社会分工因秩序而变得可能实现。因此对于多种多样处于变化的环境中的人来讲，支撑秩序的制度在内容上与使人们满意的经济成果有极大的关系。 制度变迁理论 一个社会的制度是由非正式制度和正式制度构成的制度网络，前者由社会自发产生，后者由社会组织（包括国家）颁布，前者具有诱致性特点，后者具有强制性特点。 二者的交融构成了现实社会的制度的方方面面。 制度变迁理论 任何一个社会，一旦外在经济利益在现有制度中不能内化时，社会对制度的需求就大于现在的制度供给，此时，就产生了制度变迁——一种新的、效益更高的制度对另一种旧的、效益低的制度的替代过程。 制度变迁理论 制度变迁的需求曲线 制度变迁理论 影响制度变迁的因素： 1）要素和产品价格的长期变动 2）技术进步 3）其他制度的变迁 4）偏好变化 5）突发事件 制度变迁理论 这就是制度供给问题 制度变迁理论 影响制度供给因素： 1）规划和组织实施成本 2）清除旧制度的成本 3）消除制度变迁阻力的成本 4）制度变迁造成的损失 制度变迁理论 那么，谁来创造新的制度呢？ 1）由社会部分成员自发创造制度——这就是诱致性制度变迁； 2）由政府创造制度——这就是强制性制度变迁。 如果仅只有一种制度供给方式，都不能满足社会对制度的需求。 制度变迁理论 社会的制度网络 制度变迁理论 二、由小岗村引发的中国农村改革 制度变迁理论 制度变迁理论 制度变迁理论 制度变迁理论 小岗村的分田协议书所记载的内容： 一、我们分到户以后，每户午秋二季所收的头场粮食，就要把国家征购和集体提留交齐，谁也不准装孬种。 二、我们是“明组暗户”，不准任何人向上面和外人讲，谁讲谁不是人。 三、如果队干部因为分田到户而蹲班房，他家的农活由全队社员包下来，还要把小孩养到18岁。” 签名：严宏昌、严俊昌、严立学、严国品、关友江、关友申、严家齐、严付昌、严学昌、韩国云、关友章、严家芝、关庭珠、严立坤、严立华、严立付、严美昌、严金昌。 制度变迁理论 制度变迁理论 制度变迁理论 小岗村的十几户农民，为了生存下去，获得较多的收成，而自发地放弃人民公社的集体劳动制度，代之以分田到户、家庭劳动的制度。 这里，包含了制度变迁的成本——产生的政治风险（如果队干部因为分田到户而蹲班房） 。 制度变迁理论 我们在日程生活中常常见到这样的情况：一旦一项技术能获取而外利益，他人就开始模仿这项技术，（最典型的就是光碟盗版技术）。 制度被模仿也是这样，一项制度产生了额外收益，就会引起其他成员的学习效仿，形成制度规模。 换句话说，制度也会引起广泛地被模仿——如今常见到的“到外地学习、考察经验”。 制度变迁理论 制度变迁理论 三、强制性制度变迁 如果每项制度都需要社会成员同意（包括意识到盈利）才实施，这就全社会范围内的制度变迁几乎不可能发生了——包括我们所说的“改革”都不会发生了。这时由国家利用它的“暴力潜能”推动制度变迁出现了。这就是强制性制度变迁。 国家，就是在给定的地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排。 制度变迁理论 强制性制度变迁是由政府行政命令或法律强制推行和实施的制度安排。 强制性制度变迁不像诱致性制度变迁那样完全为经济利益所诱致，但是也不可能违反经济原则，也是根据“成本—收益”原则进行的。 国家本身是一种制度安排，有自身利益。国家组织内，无论是国王、总统或主席、总理，也有其个体利益。 制度变迁的预期收益大于预期成本，统治者才会推行制度变迁，反之，就中止或取消制度变迁。 制度变迁理论 小岗村的土地经营办法（协议书第一条）在国家层次上形成了联产承包责任制，并在全国推广，就形成了强制性制度变迁。 土地联产承包责任制的明显收益是1983年，全国粮食产量达到了历史最高水