基于方向性距离函数河南省工业环境技术效率分析.doc

基于方向性距离函数河南省工业环境技术效率分析 　　内容摘要：本文利用基于方向性距离函数的DEA方法测算了河南省各省辖市2004-2010年的环境技术效率。研究发现，河南省工业环境污染持续加重，各地区工业发展面临较大的资源环境压力。研究还发现，河南省工业总体环境技术效率偏低，地区差异较大，一些地区环境技术效率存在恶化趋势。基于上述结论，本文从调整经济结构、鼓励技术创新和扩散以及完善资源环境管理制度等方面提出了促进河南省工业转型发展和可持续发展的对策建议。 　　关键词：方向性距离函数 环境技术效率 可持续发展 　　转变经济发展方式，实现经济社会的全面协调可持续发展是我国当前和今后较长时期内的一项重要战略任务。2012年党的十八大对加快转变经济发展方式进行了新部署，提出了“一个立足点”、“四个着力”和“五个更多”的要求，这为我国当前和未来经济发展进一???指明了方向。在当前国家强调加快经济转型发展和大力建设中原经济区的大背景下，研究评价河南省工业经济增长的环境技术效率及如何促进河南省工业经济发展方式转变，实现可持续发展等问题，对于建设资源节约型、环境友好型社会，加快河南新型工业化进程，促进中原崛起和河南振兴具有重大的现实意义。正是出于这一考虑，本文拟采用基于方向性距离函数的DEA方法测算河南省工业的环境技术效率，通过环境技术效率的地区差异和发展趋势的比较分析，提出促进河南省工业环境技术效率提高和可持续发展的对策建议。 　　方向性距离函数与环境技术效率 　　经济活动往往会伴随污染物的产生，环境技术即反映了这样一种同时包括“好”产出和“坏”产出的特殊投入产出技术结构。它可以表示为如下生产可能性集合： 　　P（x）={（y，b）：x能生产（y，b）}，x∈RN+ （1） 　　P（x）表示决策单元（省份）使用N种投入x=（x1，…，xn）∈RN+所得到的M种“好”产出y=（y1，…，yM）∈RN+以及I种“坏”产出b=（b1，…，bI）∈RN+的生产可能性集合。环境技术给出了既定条件下，最大产出y扩张，最小污染物排放的集合，即给出了环境产出的可能前沿，但生产可能性集合P（x）无法借助传统的Shephard距离函数来计算。不同于传统的距离函数，Fare等（2001）根据Luenberger（1992、1995）短缺函数的思想，构造了如下方向性距离函数解决这一问题： 　　（2） 　　其中，g=（y，-b）为产出水平扩张的方向向量，它表示在给定投入x的情况下，好产出y成比例地扩大，“坏”产出b成比例地收缩，β为方向性距离函数值，即好产出y增长、“坏”产出b减少的最大可能数量。类似于Fare（1957）定义的传统技术效率，环境技术效率可定义为好产出的实际产量ytk与环境技术结构下的前沿产出量（1+β）ytk的比率，即1/（1+β）。环境技术效率刻画了环境与经济发展的协调程度，其取值区间为（0，1），数值越接近1，说明环境技术效率越高，环境与经济发展越协调；数值越接近0，说明环境技术效率越低，环境与经济发展越不平衡。与传统技术效率不同，环境技术效率不仅可以反映投入、产出和污染之间的关系，同时也包含着公众对环境质量的偏好（即方向向量的结构），从而能较全面地描绘现实生产与理想社会的差距。 　　样本及相关数据说明 　　本文分析时段为2004-2010年，模型涉及的变量及相关数据说明如下： 　　各地区期望产出水平用工业增加值数据表示，非期望产出为“三废”，分别用工业废水排放量、工业CO2排放量及工业固体废物产生量等指标表示。本文投入因素为物质资本投入、劳动力和能源消耗。选取工业固定资产净值年平均余额（K）度量资本投入，用工业从业人员数（L）度量劳动力投入，用工业单位GDP能耗度量能源消耗（E）。以上相关数据均来自历年《河南统计年鉴》及各省辖市统计年鉴，并以2004年为基期年对各年工业增加值和固定资产净值年平均余额进行折算。 　　变量统计分析 　　为了更好地统计比较河南各地区的环境污染数据，本研究将利用熵值法将“三废”数据转换为非期望产出指数（胡晓珍等，2011），由于篇幅所限，河南各地区在报告期内的非期望产出指数值未给出，本文对各地区非期望产出指数及其他指标的数据仅进行一般性的统计描述，结果如表1所示。 　　由表1中的数据可以看出，在2004-2010年间，河南省各地区的工业发展情况差异较大。其中，工业增加值的最大最小值比为7.57，而非期望产出最大最小值比16.19，工业资本、劳动力投入以及能源消耗的最大最小值比依次分别为9.24、12.32和3.40。尽管各变量的标准差都小于其中间值，但除劳动力投入和能源消耗外其他变量的标准差和中间值差距较小。由此可知，较大的数值差异不仅表明河南地区工业的经济规模和增长速度差异大，同时也表