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论WTO补贴案件报复规则发展 　　[作者简介]官松，中华人民共和国商务部驻以色列使馆经商处三秘，对外经济贸易大学博士研究生。 　　摘要：报复在WTO争端解决体系中起着最后救济手段的作用。2009年WTO争端解决机构通过的美国—陆地棉花案DSU第22.6条仲裁裁决，是关于WTO报复的必威体育精装版司法见解。补贴案件中的报复规则主要涉及报复水平的认定、交叉报复适用的原则和程序两个方面，而美国—陆地棉花案不仅在这两个方面均有涉及，且发表了若干重要见解。作为涉及报复问题必威体育精装版的WTO仲裁裁决，美国—陆地棉花案对当前补贴案件中的报复规则有诸多发展，其中包括：将SCM协定中规定的反措施与一般国际法上的报复制度相联系；将“贸易影响”作为判定补贴案件报复水平计算的标准；仅允许原告就自己受到的不利影响采取报复措施；坚持“既往不咎”的原则，不允许对已经纠正的违反措施实施报复；澄清补贴案件中的“反措施”仍应遵循DSU第22.3条所规定的报复原则和程序，并确立了判定该条所规定“有效性”的新依据等。 　　关键词：WTO 补贴案件 反措施 报复 交叉报复 　　中图分类号：DF96 文献标识码：A 文章编号：1673-8330（2013）05-0140-10 　　《关于争端解决规则与程序的谅解》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes，以下简称“DSU”）对于在WTO争端解决体制中可采取的报复规定了多边控制的原则。①DSU第23条第2款规定，成员方必须遵守第22条规定的程序，②以确定中止减让或者其他义务的水平；针对有关成员方未能在合理期限内执行建议和裁决的情况，在中止适用协定项下的减让或者其他义务之前，成员方必须获得争端解决机构（Dispute Settlement Body，以下简称“DSB”）的授权。③由此，DSU第22条是申请和实施WTO报复时必须遵守的一般规定。《补贴与反补贴措施协定》（Agreement on Subsidies and Countervailing Measures，以下简称“SCM协定”）对涉及补贴案件的情况下可以采取的报复水平进行了特别的规定，这使得补贴案件中的报复规则具有一定的特殊性。在WTO成立以来的18年间，涉及报复的WTO仲裁案件仲裁员根据DSU和SCM协定的规定，共审理了4个涉及补贴案件的有关报复问题的争议，④作出的裁决共有5项。⑤ 　　2009年美国—陆地棉花案第22.6条仲裁是关于WTO报复的必威体育精装版仲裁实践。⑥仲裁员分别就禁止性补贴和可诉补贴情形下，报复水平的认定以及交叉报复的适用原则和程序提出了若干意见，代表了WTO争端解决机构对补贴案件报复规则运用的必威体育精装版认识。⑦该案由巴西提起，针对的是美国为陆地棉花生产商、使用者以及出口商（即美国陆地棉花产业）提供的禁止性补贴和可诉补贴，以及相关法律规定。巴西认为，美国的措施和法律规定违反了SCM协定、《农业协定》和GATT1994的有关规定。专家组和上诉机构裁定，美国的出口信贷担保项目、⑧使用者营销付款（Step 2支付）项目构成禁止性补贴，营销贷款项目支付、Step 2支付、市场损失资助支付和反周期支付构成SCM协定第6.3（c）条规定的重大价格削低（significant price suppression），是对巴西造成不利影响的可诉补贴。在执行程序中，执行专家组和上诉机构认定，美国修改后的“一般销售经理102项目”仍然构成出口补贴，美国根据2002年《农业保障和农村投资法》的规定对美国陆地棉花生产商进行的营销贷款（marketing loans）和反周期支付（counter-cyclical payments）继续构成了SCM协定第6.3（c）条所规定的重大价格削低，仍然对巴西利益造成严重侵害。因此，美国未能遵守DSB的建议和裁决。⑨ 　　本文以美国—陆地棉花案报复仲裁裁决为视角，结合先前涉及补贴案件的报复仲裁裁决，解读WTO补贴案件报复规则发展的若干不足。 　　一、WTO规则对补贴案件报复水平的特别规定 　　根据DSU第1.2的规定，该谅解附录2所列出的适用协定所含的特殊或者附加规则与程序包括了SCM协定第4.10条、第4.11条以及第7.9条和第7.10条。这里所谓特殊或者附加规则，是相对于DSU第22.4条的规定所言。DSU第22.4条规定：“DSB授权的中止减让或者其他义务的程度，应该与利益丧失或者减损的程度一致”。根据该条的规定，报复所采用的术语是“中止减让或者其他义务”，可以实施的报复水平应该“与利益丧失或者减损的程度一致”。而根据SCM协定第4.10条和第7.9条的规定，报复术语采用的是“反措施”，针对禁止性补贴和可诉补贴可以分别采取“