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研发绩效决定因素研究——基于区域环境理论研究 　　摘 要：区域创新环境是研发行为的客观背景，对不同区域而言，区域创新能力的差别并不能简单地由研发投入完全解释，区域创新环境因素相当重要。因此，要在实证层面上探索研发投入和绩效的关系就必须考虑到区域环境因素的影响。本文结合SCP理论，从静态和动态两个层面构建研发和绩效的研究模型，试图从全新的视角考察研发行为的创新绩效。 　　关键词：区域环境 研发 创新绩效 　　一、引言 　　经济增长问题一直受到普遍关注，索罗模型和内生增长理论均认为其源泉在于技术的进步。通常技术进步是一种以研发投入为基础的核心竞争力。近年来我国经济飞速发展、创新水平不断提升，这固然和科研活动密切相关，但是在伴随经济快速发展的同时，一种现象值得普遍关注，即地区研发投入相似，但经济增长却差异巨大。这促使学术界重新思考研发绩效决定因素，虽然一般认为科研活动能够促进创新水平的提高，但是科研投入在多大程度上促进经济增长仍有待探讨。 　　研发效率一直是研究创新领域面对的课题之一。很长一段时间其主要研究点仍然是研发对于创新绩效的作用及其持续时间，国外不少学者已在该领域进行了相关探索。1996年Lev、Sougiannis运用不同行业高研发密度企业为样本进行实证研究，结果表明，研发投入对于企业绩效具有明显滞后性并且其持续期因行业而异；同样，美国学者Garner、Nam和Ottoot在2002年首先通过研究研发投入和企业创新速度以及与企业价值的关系分析研发投入与企业绩效的关系，结果表明研发投入能够影响企业创新速度，从而提升企业价值，但是对于创新能力能在多大程度上提升企业价值则没有给出明确结论。虽然多数研究都认为研发投入与企业绩效之间存在正相关效应，但存在不同国家具有截然不同的研究结论。 　　就研究方法和理论指导体系而言，现有研究更侧重于分析研发投入和企业价值的关系，大多数学者倾向于研发投入能够促进企业绩效，而且该种效果具有一定滞后性。但是国内学者在研究研发投入与绩效的关系时，结果往往莫衷如一，并且不能很好解释现实经济现象，甚至与经济事实相悖。我国台湾学者Yu-Shanchen认为其原因可以归结于研究方法和理论体系的差异。在研究方法上，我国学者多数借鉴国外学者的研究思路，并没有形成适合自身的理论体系，从而使经济研究和事实相脱节；同样，不同的理论体系将导致不同的研究方法。本文居于这点，结合“波特假说”，从静态和动态两方面探讨研发投入和绩效相关领域的研究。较之以往学者所做的研究，其最大不同之处在于系统地考虑了区域环境因素。一般而言，区域创新环境是地区创新活动发展的空间和社会背景，良好的区域创新环境对地区创新能力和创新效率有着重要的促进作用。因此，研究区域创新环境在整个创新过程中的作用和影响是一个极具现实意义的课题；鉴于此，本文将从静态和动态两个方面构建了研发和绩效的研究模型，试图从全新的视角探索考察研发和绩效的相关关系的新方法。 　　二、理论研究 　　产业组织理论提出结构-行为-绩效分析范式，就方法论角度而言，在很长一段时间内都受到这种SCP分析范式的影响，这体现在众多考察结构、行为、绩效关系的计量检验模型中。但这种本质上倾向于实证的研究方式是建立在一系列的假设之上的，其中重要的一点即是区域环境中的制度、竞争状况、经济发展程度、人才和知识储备程度等区域创新环境都会对企业的研发产生影响，而且这种影响是不可度量的。一般而言，广义的区域创新环境包含两个方面的含义：一是促进区域内企业等行为主体不断创新的区域环境；二是区域环境随着客观条件的变化，不断自我创造和改善，形成自我调节的区域创新系统。 　　（一）静态研究模型 　　静态研究模型受到SCP范式影响，其最明显的一点就是认为结构不会产生绩效，研发投入的行为是对市场的一种反应，并决定绩效。基于这种观点，研发投入受到很多不确定因素影响并且这种影响不可度量，将这些不确定因素所导致的外部绩效假设为研发投入行为对外部环境的一种反应，即将外部绩效内部化，这来源于结构-行为-绩效的单向因果关系。源于这种思路，在探索研发投入和绩效的关系时就无需考虑市场结构的影响，从计量的角度而言就是一个双变量线性回归模型，即研发投入决定企业的绩效，这种关系可以用下式表示： 　　Performance=α+β·RD+μ 　　其后伴随SCP范式的不断发展，早期这种单向因果关系让位于结构、行为、绩效以多种方式相互联系的观点。然而即便发生了这些变化，实证领域的成果仍不能令人满意，其研究日趋复杂，即使是计量检验也不能取得全面的解释。这有两方面原因；其一，单向SCP范式的影响深入人心，即便该理论不尽完善，但它为实证研究提供了一种很好的思路，很长一段时间里人们都将受到该方法的影响；其二，虽然SCP范式不断完善，但它也